归档文件整理规则DA/T22-2015.pdf
ICS 01.140.20 A 14 中华人民共和国档案行业标准 DA/T 22—2015 代替 DA/T 22—2000 归档文件整理规则 The arrangement rule of archival documents 2015-10-25 发布 2016-06-01 实施 国 家 档 案 局 1 发 布 前 言 本标准代替 DA/T 22-2000《归档文件整理规则》。 本标准与 DA/T 22-2000 相比主要变化如下: ——标准的总体编排和结构按 GB/T 1.1-2009 进行了修改; ——将标准适用范围由纸质文件材料扩展为纸质和电子文件材料; ——调整归档文件分类方法; ——增加归档文件组件和纸质归档文件修整、装订、编页、排架要求; ——增加归档文件档号结构和编制要求; ——将室编件号、馆编件号统一为件号; ——在附录中增加归档章示例、直角装订方法。 本标准的附录 A 是规范性附录,附录 B、附录 C、附录 D、附录 E 是资料性附录。 本标准由国家档案局提出并归口。 本标准起草单位:国家档案局档案馆(室)业务指导司。 本标准主要起草人:许卿卿 丁德胜 张会琴 张红 吴惠敏 刘峰 王勤 宋涌 本标准于 2000 年 12 月 6 日首次发布。 2 归档文件整理规则 1 范围 本标准规定了应作为文书档案保存的归档文件的整理原则和方法。 本标准适用于各级机关、团体、企事业单位和其他社会组织对应作为文书档案保存的归档文件的 整理。其他门类档案可以参照执行。企业单位有其他特殊规定的,从其规定。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本 文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB/T 18894 电子文件归档与管理规范 DA/T 1-2000 档案工作基本术语 DA/T 13-1994 档号编制规则 DA/T 25-2000 档案修裱技术规范 DA/T 38-2008 电子文件归档光盘技术要求和应用规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 3.1 归档文件 archival document(s) 立档单位在其职能活动中形成的、办理完毕、应作为文书档案保存的文件材料,包括纸质和电子 文件材料。 3.2 整理 arrangement 将归档文件以件为单位进行组件、分类、排列、编号、编目等(纸质归档文件还包括修整、装订、 编页、装盒、排架;电子文件还包括格式转换、元数据收集、归档数据包组织、存储等),使之有序 化的过程。 3.3 件 item 归档文件的整理单位。 3 3.4 档号 archival code 在归档文件整理过程中赋予其的一组字符代码,以体现归档文件的类别和排列顺序。 4 整理原则 4.1 归档文件整理应遵循文件的形成规律,保持文件之间的有机联系。 4.2 归档文件整理应区分不同价值,便于保管和利用。 4.3 归档文件整理应符合文档一体化管理要求,便于计算机管理或计算机辅助管理。 4.4 归档文件整理应保证纸质文件和电子文件整理协调统一。 5 一般要求 5.1 组件(件的组织) 5.1.1 件的构成 归档文件一般以每份文件为一件。正文、附件为一件;文件正本与定稿(包括法律法规等重要文 件的历次修改稿)为一件;转发文与被转发文为一件;原件与复制件为一件;正本与翻译本为一件; 中文本与外文本为一件;报表、名册、图册等一册(本)为一件(作为文件附件时除外);简报、周 报等材料一期为一件;会议纪要、会议记录一般一次会议为一件,会议记录一年一本的,一本为一件; 来文与复文(请示与批复、报告与批示、函与复函等)一般独立成件,也可为一件。有文件处理单或 发文稿纸的,文件处理单或发文稿纸与相关文件为一件。 5.1.2 件内文件排序 归档文件排序时,正文在前,附件在后;正本在前,定稿在后;转发文在前,被转发文在后;原 件在前,复制件在后;不同文字的文本,无特殊规定的,汉文文本在前,少数民族文字文本在后;中 文本在前,外文本在后;来文与复文作为一件时,复文在前,来文在后。有文件处理单或发文稿纸的, 文件处理单在前,收文在后;正本在前,发文稿纸和定稿在后。 5.2 分类 5.2.1 立档单位应对归档文件进行科学分类,同一全宗应保持分类方案的一致性和稳定性。 5.2.2 归档文件一般采用年度—机构(问题)—保管期限、年度—保管期限—机构(问题)等方法进行 三级分类。 a)按年度分类 将文件按其形成年度分类。跨年度一般应以文件签发日期为准。对于计划、总结、预算、统计报 表、表彰先进以及法规性文件等内容涉及不同年度的文件,统一按文件签发日期判定所属年度。跨年 度形成的会议文件归入闭幕年。跨年度办理的文件归入办结年。当形成年度无法考证时,年度为其归 档年度,并在附注项加以说明。 b)按机构(问题)分类 将文件按其形成或承办机构(问题)分类。机构分类法与问题分类法应选择其一适用,不能同时采用。 采用机构分类的,应根据文件形成或承办机构对归档文件进行分类,涉及多部门形成的归档文件,归 入文件主办部门。采用问题分类的,应按照文件内容所反映的问题对归档文件进行分类。 4 c)按保管期限分类 将文件按划定的保管期限分类。 5.2.3 规模较小或公文办理程序不适于按机构(问题)分类的立档单位,可以采取年度—保管期限等方 法进行两级分类。 5.3 排列 5.3.1 归档文件应在分类方案的最低一级类目内,按时间结合事由排列。 5.3.2 同一事由中的文件,按文件形成先后顺序排列。 5.3.3 会议文件、统计报表等成套性文件可集中排列。 5.4 编号 5.4.1 归档文件应依分类方案和排列顺序编写档号。档号编制应遵循唯一性、合理性、稳定性、扩充性、 简单性原则。 5.4.2 档号的结构宜为:全宗号-档案门类代码·年度-保管期限-机构(问题)代码-件号。 上、下位代码之间用“-”连接,同一级代码之间用“·”隔开。如“Z109-WS·2011-Y-BGS-0001”。 5.4.3 档号按照以下要求编制: a)全宗号:档案馆给立档单位编制的代号,用 4 位数字或者字母与数字的结合标识,按照 DA/T 13-1994 编制。 b)档案门类代码·年度:归档文件档案门类代码由“文书”2 位汉语拼音首字母“WS”标识。年度为 文件形成年度,以 4 位阿拉伯数字标注公元纪年,如“2013”。 c)保管期限:保管期限分为永久、定期 30 年、定期 10 年,分别以代码“Y”、“D30”、“D10”标识。 d)机构(问题)代码:机构(问题)代码采用 3 位汉语拼音字母或阿拉伯数字标识,如办公室代 码“BGS”等。归档文件未按照机构(问题)分类的,应省略机构(问题)代码。 e)件号:件号是单件归档文件在分类方案最低一级类目内的排列顺序号,用 4 位阿拉伯数字标识, 不足 4 位的,前面用“0”补足,如“0026”。 5.4.4 归档文件应在首页上端的空白位置加盖归档章并填写相关内容。电子文件可以由系统生成归档章 样式或以条形码等其他形式在归档文件上进行标识。 5.4.5 归档章应将档号的组成部分,即全宗号、年度、保管期限、件号,以及页数作为必备项,机构(问 题)可以作为选择项(见附录 A 图 A1)。归档章中全宗号、年度、保管期限、件号、机构(问题) 按照 5.4.3 编制,页数用阿拉伯数字标识(见附录 A 图 A2)。为便于识记,归档章保管期限也可以使 用“永久”“30 年”“10 年”简称标识,机构(问题)也可以用“办公室”等规范化简称标识(见附录 A 图 A3)。 5.5 编目 5.5.1 归档文件应依据档号顺序编制归档文件目录。编目应准确、详细,便于检索。 5.5.2 归档文件应逐件编目。来文与复文作为一件时,对复文的编目应体现来文内容。归档文件目录设 置序号、档号、文号、责任者、题名、日期、密级、页数、备注等项目。 a)序号:填写归档文件顺序号。 b)档号:档号按照 5.4.2-5.4.3 编制。 c)文号:文件的发文字号。没有文号的,不用标识。 d)责任者:制发文件的组织或个人,即文件的发文机关或署名者。 5 e)题名:文件标题。没有标题、标题不规范,或者标题不能反映文件主要内容、不方便检索的, 应全部或部分自拟标题,自拟内容外加方括号“[ ]”。 f)日期:文件的形成时间,以国际标准日期表示法标注年月日,如 19990909。 g) 密级:文件密级按文件实际标注情况填写。没有密级的,不用标识。 h)页数:每一件归档文件的页面总数。文件中有图文的页面为一页。 i)备注:注释文件需说明的情况。 5.5.3 归档文件目录推荐由系统生成或使用电子表格进行编制。目录表格采用 A4 幅面,页面宜横向设 置(见附录 B 图 B1)。 5.5.4 归档文件目录除保存电子版本外,还应打印装订成册。装订成册的归档文件目录,应编制封面(见 附录 B 图 B2)。封面设置全宗号、全宗名称、年度、保管期限、机构(问题),其中全宗名称即立 档单位名称,填写时应使用全称或规范化简称。归档文件目录可以按年装订成册,也可每年区分保管 期限装订成册。 6 纸质归档文件的修整、装订、编页、装盒和排架 6.1 修整 6.1.1 归档文件装订前,应对不符合要求的文件材料进行修整。 6.1.2 归档文件已破损的,应按照 DA/T 25-2000 予以修复;字迹模糊或易退变的,应予复制。 6.1.3 归档文件应按照保管期限要求去除易锈蚀、易氧化的金属或塑料装订用品。 6.1.4 对于幅面过大的文件,应在不影响其日后使用效果的前提下进行折叠。 6.2 装订 6.2.1 归档文件一般以件为单位装订。归档文件装订应牢固、安全、简便,做到文件不损页、不倒页、 不压字,装订后文件平整,有利于归档文件的保护和管理。装订应尽量减少对归档文件本身影响,原 装订方式符合要求的,应维持不变。 6.2.2 应根据归档文件保管期限确定装订方式,装订材料与保管期限要求相匹配。为便于管理,相同期 限的归档文件装订方式应尽量保持一致,不同期限的装订方式应相对统一。 6.2.3 用于装订的材料,不能包含或产生可能损害归档文件的物质。不使用回形针、大头针、燕尾夹、 热熔胶、办公胶水、装订夹条、塑料封等装订材料进行装订。 6.2.4 永久保管的归档文件,宜采取线装法装订。页数较少的,使用直角装订(见附录 C 图 C1、图 C2) 或缝纫机轧边装订,文件较厚的,使用“三孔一线”装订。永久保管的归档文件,使用不锈钢订书钉或 浆糊装订的,装订材料应满足归档文件长期保存的需要。 6.2.5 永久保管的归档文件,不使用不锈钢夹或封套装订。 6.2.6 定期保管的、需要向综合档案馆移交的归档文件,装订方式按照 6.2.4-6.2.5 执行。定期保管的、 不需要向综合档案馆移交的归档文件,装订方式可以按照 6.2.4 执行,也可以使用不锈钢夹或封套装订。 6.3 编页 6.3.1 纸质归档文件一般应以件为单位编制页码。 6.3.2 页码应逐页编制,宜分别标注在文件正面右上角或背面左上角的空白位置。 6.3.3 文件材料已印制成册并编有页码的;拟编制页码与文件原有页码相同的,可以保持原有页码不变。 6 6.4 装盒 将归档文件按顺序装入档案盒,并填写档案盒盒脊及备考表项目。不同年度、机构(问题)、保 管期限的归档文件不能装入同一个档案盒。 6.4.1 档案盒 6.4.1.1 档案盒封面应标明全宗名称。档案盒的外形尺寸为 310mm×220mm(长×宽),盒脊厚度可以根 据需要设置为 20 mm、30mm、40mm、50mm 等(见附录 D 图 D1)。 6.4.1.2 档案盒应根据摆放方式的不同,在盒脊或底边设置全宗号、年度、保管期限、起止件号、盒号 等必备项,并可设置机构(问题)等选择项(见附录 D 图 D2、图 D3)。其中,起止件号填写盒内第 一件文件和最后一件文件的件号,起件号填写在上格,止件号填写在下格;盒号即档案盒的排列顺序 号,按进馆要求在档案盒盒脊或底边编制。 6.4.1.3 档案盒应采用无酸纸制作。 6.4.2 备考表 备考表置于盒内文件之后,项目包括盒内文件情况说明、整理人、整理日期、检查人、检查日期 (见附录 E)。 a)盒内文件情况说明:填写盒内文件缺损、修改、补充、移出、销毁等情况。 b)整理人:负责整理归档文件的人员签名或签章。 c)整理日期:归档文件整理完成日期。 d)检查人:负责检查归档文件整理质量的人员签名或签章。 e)检查日期:归档文件检查完毕的日期。 6.5 排架 6.5.1 归档文件整理完毕装盒后,上架排列方法应与本单位归档文件分类方案一致,排架方法应避免频 繁倒架。 6.5.2 归档文件按年度—机构(问题)—保管期限分类的,库房排架时,每年形成的档案按机构(问题) 序列依次上架,便于实体管理。 6.5.3 归档文件按年度—保管期限—机构(问题)分类的,库房排架时,每年形成的档案按保管期限依 次上架,便于档案移交进馆。 7 归档电子文件的整理要求 7.1 归档电子文件组件(件的组织)、分类、排列、编号、编目,应符合本《规则》“5 一般要求”的 规定。 7.2 归档电子文件的格式转换、元数据收集、归档数据包组织、存储等整理要求,参照《数字档案室建 设指南》(2014 年)、GB/T 18894、DA/T 48、DA/T 38 等标准执行。 7.3 归档电子文件整理,应使用符合《数字档案室建设指南》(2014 年)、GB/T 18894 等标准的应用 系统。 7 附录 A 归档章式样及示例 (规范性附录) 2×8 (全宗号) (年度) *(机构或问 (保管期限) 题) (件号) (页数) 3×15 单位:mm 比例: 1∶1 注:标有“*”号的为选择项,下同。 图 A1 归档章式样 Z109 2011 1 BGS Y 45 图 A2 归档章示例一 Z109 2011 1 办公室 永久 45 图 A3 归档章示例二 8 附录 B 归档文件目录式样 (资料性附录) 归档文件目录 序号 档号 文号 责任者 题名 图 B1 归档文件目录式样 9 日期 密级 页数 备注 归 档 文 件 目 录 全 宗 号 全宗名称 年 度 保管期限 *机构(问题) 比例: 1∶2 图 B2 归档文件目录封面式样 10 附录 C (资料性附录) 直角装订 (文件正面) 图 C1 装订方法 (文件正面) 图 C2 装订效果 11 附录 D 档案盒式样 (资料性附录) A C B A C B A=B=C=20,30,40,50mm 等 图 D1 档案盒封面式样及规格 12 3 30 3 A 3 30 全宗号 年 30 1 10 30 保管期限 3 310 C 2 年度 3 25 全宗号 30 2 *机构(问题) 年 2 3 25 年度 室 220 25 保管期限 30 起 3 2 止 件 *机构(问题) 2 30 25 馆 号 25 起 盒号 室 2 30 止 件 25 馆 2 号 25 盒号 B C 单位:mm 比例: 1∶2 单位:mm 比例: 1∶2 图 D2 图 D3 档案盒盒脊式样 13 档案盒底边式样 36 20 附录 E 备考表式样 (资料性附录) 考 表 30 备 盒内文件情况说明 10 55 15 年 月 日 检查人: 年 月 日 15 10 整理人: 10 297 15 90 210 单位:mm 比例: 1∶2 图 E1 备考表式样 14 参考文献 [1]数字档案室建设指南(2014年) 15