鲁科字[2021]11号-关于印发《山东省新型研发机构绩效评价办法》的通知.pdf

山东省科学技术厅文件 鲁科字〔2021〕11 号 山东省科学技术厅 关于印发《山东省新型研发机构绩效评价办法》 的通知 各市科技局，各省级新型研发机构，各有关单位： 现将《山东省新型研发机构绩效评价办法》印发给你们，请 认真贯彻落实。 山东省科学技术厅 2021 年 1 月 20 日 （此件公开发布） — 1 — 山东省新型研发机构绩效评价办法 第一章 总 则 第一条 为规范和加强山东省新型研发机构（以下简称“新型 研发机构”）建设、运行和管理，提高建设质量和水平，根据《关 于促进新型研发机构发展的指导意见》 （国科发政〔2019〕313号） 和《山东省新型研发机构管理暂行办法》 （鲁科字〔2019〕7号） 等有关规定，制定本办法。 第二条 山东省新型研发机构是指按照鲁科字〔2019〕7号文 件备案的省级新型研发机构。省科技厅建立新型研发机构绩效评 价制度，定期组织对新型研发机构进行评价。三年度为一个评价 周期，原则上每年度评价一次。 第三条 绩效评价的目的是对新型研发机构在评价周期内 建设运行情况及省财政资金资助项目的执行情况等进行综合评 价，推动新型研发机构管理运行水平和创新创业能力持续提升。 第四条 绩效评价依据为国家和省出台的有关政策文件、新 型研发机构绩效目标表、自评报告等。 第五条 绩效评价内容包括新型研发机构管理运行水平、科 研活动、产出、效益等。按照科学研究、技术创新和研发服务三 类建立分类评价体系，科学合理设置评价指标，突出创新质量和 实际贡献。 — 2 — 第二章 组织实施 第六条 省科技厅负责绩效评价工作的组织实施，制定评价 方案和评价指标体系，确定评价对象，公布评价结果。 第七条 绩效评价由部门自评、专家函评和现场评价等环节 组成。在部门自评的基础上，省科技厅组织专家或委托第三方机 构开展专家函评和现场评价。 第八条 部门自评。新型研发机构主管部门（各市科技局， 以下简称主管部门）组织开展绩效自评。 新型研发机构于每年1月15日前撰写 《新型研发机构绩效评价 自评报告》 （见附件1） ，填写《新型研发机构绩效评价指标体系》 （见附件2）连同相关佐证材料上传科技云平台。 主管部门根据绩效评价指标体系，可采取材料评价、现场评 价或专家评议等方式对新型研发机构进行评价打分，提出评价意 见，确定自评结果，原则上良好以上的比例不超过总数的50%； 对不合格的，提出撤销备案的建议。 主管部门于每年2月15日前将自评结果和撤销备案申请提交 省科技厅。 第九条 专家函评。省科技厅聘请5-7名高水平专家组成函评 专家组，依托科技云平台对部门自评结果为良好以上的新型研发 机构进行函评。专家独立评价打分，提出评价意见。 第十条 现场评价。根据新型研发机构类型、领域方向等， 对进入专家函评范围的新型研发机构按照不低于30%的比例进行 — 3 — 现场评价。现场评价主要评价新型研发机构建设运行情况，科研 用房、科研仪器设备及配套设施等基本条件建设情况，财务状况、 经费管理和使用情况；核实相关资料及证明材料真实性等。 现场评价专家组由省内外专业水平高、熟悉新型研发机构工 作的技术、管理和财务专家组成，原则上同一专家组在现场考察 中途不更换评审专家。 第十一条 新型研发机构绩效评价最终成绩由专家函评成 绩（权重50%）和现场评价成绩（权重50%）合并计算，没有现 场评价成绩的，专家函评成绩为最终成绩。未进入专家函评范围 的新型研发机构，部门自评成绩为最终成绩。成绩等级分为优秀、 良好、合格和不合格四个等次，原则上优秀和良好等次的比例一 般不超过50%。 第三章 结果应用 第十二条 省科技厅根据绩效评价成绩，及时总结新型研发 机构取得的成效，梳理存在的问题，提出改进意见，指导新型研 发机构提高建设水平。 第十三条 省科技厅健全有进有出的动态调整机制，根据评 价成绩提出新型研发机构调整、撤销和支持的意见。对获得良好 以上等次的，可通过定向委托方式，支持新型研发机构承担省重 大科技创新工程项目和省重大基础研究项目；对优秀等次的，最 多给予100万元经费支持；对不合格的，取消新型研发机构备案资 — 4 — 格，不再享受我省出台的相关扶持政策。 第十四条 建立新型研发机构绩效评价信息公开制度，评价 结果向社会公布，接受社会监督。 第四章 相关责任 第十五条 主管部门要切实履行新型研发机构管理和监督 的主体责任，客观公正的开展绩效自评工作，对自评结果负责。 对弄虚作假、部门自评成绩与绩效评价成绩偏差较大的，省科技 厅将予以通报。 第十六条 参与绩效评价工作的专家应严格按照评价工作 要求，遵守工作纪律，科学、公正、独立地行使评价职责和权利。 有关专家、机构、工作人员对评价工作所涉及的材料、业务 内容、相关知识产权、评价结果等负有保密义务。 第十七条 绩效评价实行回避制度。与新型研发机构有直接 利害关系者，不得选为评价机构或参加评价专家组。新型研发机 构也可向省科技厅提出建议回避的评价机构或专家名单，并说明 理由。 第五章 附 则 第十八条 本办法由省科技厅负责解释。 第十九条 本办法自发布之日起实施，有效期至2024年1月 19日。 — 5 — 附件 1 新型研发机构绩效评价自评报告 编写提纲 一、自评工作开展情况 二、主要任务目标完成情况 三、组织架构与运行机制建设情况 四、取得的主要成效（承担国家和省重大战略任务、实施关 键技术攻关、引进培养高层次人才、科技成果转化、培育孵化科 技型企业和对产业辐射带动作用等） 五、经费管理及使用情况 六、主要问题和建议（包括“卡脖子”技术问题） 七、典型案例（在体制机制创新、技术攻关、人才引进培养、 科技服务等方面的典型案例） — 6 — 附件 2 新型研发机构绩效评价指标体系 （科学研究类） 一级指标 二级指标 体制机制创新 （3 分） 三级指标 现代化管理制度，运行高效 水平 预算执行 （5 分） 得分 根据管理情况酌情给 分，满分 2 分。 实行理事会（董事会）制度、成立 根据实际情况酌情给 学术委员会（专家委员会） 管理运行 评分说明 按预算进度支出合理规范 分，满分 1 分。 根据预算支出情况酌 情给分，满分 5 分。 （30%-50%）得 1 分； 科研投入 研发经费支出占年收入比例 （50%-70%）得 2 分； 70 以上得 3 分。 （7 分） 研发经费投入额度 0.2 分×（投入/10 万 元），满分 4 分。 获得国家重点研发计划项目等重大 （牵头 11 分，参与 3 科研活动 承担国家项目 项目 （20 分） 获得国家自然科学基金等项目 在理论原理方面获得新突破新进 展，发表 NATURE 等高层次论文 原创成果 （35 分） 为产业、企业解决技术理论难题 获得同行认可、有重大影响的科研 产出 成果 申请、获得发明专利 知识产权 （10 分） 标准制定/修订数 分）×数量 （牵头 5 分，参与 2 分）×数量 10 分×数量 5 分×数量 10 分×数量 1 分×获得数量+0.5 分 ×申请数量 主持 2 分×数量；参与 0.5 分×数量。 — 7 — 一级指标 二级指标 三级指标 国家级人才 3 分×数量 引进/培养人才 省部级人才 2 分×数量 （10 分） 培养博士、专业技术人才等数量 1 分×（数量/10） 开发科研助理岗位数量 0.2 分×数量 项目实施后推动科技进步程度 社会效益 科研成果对于提高决策科学化、技 （4 分） 术服务水平及科学管理水平的贡献 程度 效益 可持续效益 （3 分） 经济效益 （3 分） 加分项 评分说明 对本领域及学科交叉的推动作用 新型研发机构新增收入 根据推动科技进步程 度和贡献程度酌情给 分，满分 4 分。 根据推动作用的大 小，满分 3 分。 （新增收入/100 万 元）×1 分 获批国家级创 获批国家重点实验室、技术创新中 每获批 1 家国家级创 新平台 心、临床医学研究中心等 新平台可加 30 分。 综合得分 90 分及以上为优秀，89-80 分为良好，79-60 分为一般，60 分以下为较差。 — 8 — 得分 （技术创新类） 一级指标 二级指标 体制机制创新 （3 分） 三级指标 现代化管理制度，运行高效 水平 预算执行 （5 分） 得分 根据管理情况酌情给 分，满分 2 分。 实行理事会（董事会）制度、成立 根据实际情况酌情给 学术委员会（专家委员会） 管理运行 评分说明 按预算进度支出合理规范 分，满分 1 分。 根据预算支出情况酌 情给分，满分 5 分。 （30%-50%）得 1 分； 科研投入 研发经费支出占年收入比例 （50%-70%）得 2 分； 70 以上得 3 分。 （7 分） 研发经费投入额度 0.2 分×（投入/10 万 元） 获得国家重点研发计划项目等重大 （牵头 10 分，参与 3 科研活动 承担国家项目 项目 （20 分） 获得国家自然科学基金等项目 分）×数量 （牵头 5 分，参与 2 分）×数量 突破产业“卡脖子”难题，取得有自 主产权，打破被国外垄断，被广泛 10 分×数量 应用 关键核心技术突 破（35 分） 为企业解决关键技术难题，并实现 应用 形成关键核心技术、新工艺、新产 品 产出 获得同行认可、有重大影响的科研 成果 知识产权 （10 分） 申请、获得发明专利 标准制定/修订数 3 分×数量 5 分×数量 国家级奖励，牵头 10 分×数量，参与 5 分× 数量。 1 分×获得数量+0.5 分×申请数量 主持 2 分×数量；参与 — 9 — 一级指标 二级指标 三级指标 评分说明 0.5 分×数量。 一类新药证书 3 分×数量 动植物新品种 2 分×数量 国家级人才 3 分×数量 引进/培养人才 省部级人才 2 分×数量 （10 分） 社会效益 （3 分） 可持续效益 （4 分） 效益 经济效益 （3 分） 加分项 培养博士、专业技术人才等数量 1 分×（数量/10） 开发科研助理岗位数量 0.2 分×数量 对推动科技进步发挥的作用 孵化企业数量 新型研发机构新增收入 带动行业新增销售收入 视发挥作用的大小酌 情给分，满分 3 分。 2 分×数量， 满分 4 分。 （新增收入/100 万 元）×1 分 （新增收入/1 亿元） ×1 分 获得国家级创新 获批国家重点实验室、技术创新中 每获批 1 家国家级创 平台 心、临床医学研究中心等 新平台可加 30 分。 综合得分 90 分及以上为优秀，89-80 分为良好，79-60 分为一般，60 分以下为较差。 — 10 — 得分 （研发服务类） 一级指标 二级指标 体制机制创新 （3 分） 三级指标 现代化管理制度，运行高效 水平 预算执行 （5 分） 得分 根据管理情况酌情给 分，满分 2 分。 实行理事会（董事会）制度、成立 根据实际情况酌情给 学术委员会（专家委员会） 管理运行 评分说明 按预算进度支出合理规范 分，满分 1 分。 根据预算支出情况酌 情给分，满分 5 分。 （30%-50%）得 1 分； 科研及服务投入 研发经费支出占年收入比例 （50%-70%）得 2 分； 70 以上得 3 分。 （7 分） 研发经费投入额度 0.2 分×（投入/10 万 元） 获得国家重点研发计划项目等重大 （牵头 10 分，参与 3 科研活动 承担国家项目 项目 （10 分） 获得国家自然科学基金等项目 引进重大科研成果并实现转化 成果转化产业化 推动科研成果实现产业化 （35 分） 形成关键核心技术、新工艺、新产 品 获得同行认可、有重大影响的科研 产出 成果 知识产权 申请、获得发明专利 （10 分） 标准制定/修订数 一类新药证书 分）×数量 （牵头 5 分，参与 2 分）×数量 10 分×数量 10 分×数量 5 分×数量 国家级奖励，牵头 10 分×数量，参与 5 分× 数量。 1 分×获得数量+0.5 分×申请数量 主持 2 分×数量；参与 0.5 分×数量。 3 分×数量 — 11 — 一级指标 二级指标 三级指标 动植物新品种 2 分×数量 国家级人才 3 分×数量 引进/培养人才 省部级人才 2 分×数量 （10 分） 社会效益 （4 分） 培养博士、专业技术人才等数量 1 分×（数量/10） 开发科研助理岗位数量 0.2 分×数量 对推动科技进步发挥的作用 服务科技型企业、新型研发机构等 单位数 情给分，满分 3 分。 0.2 分×数量 孵化企业数量 2 分×数量 （6 分） 建设中试基地数 1 分×数量 新型研发机构新增服务收入 经济效益 （10 分） 成果转化收益 带动行业增加销售收入 得分 视发挥作用的大小酌 可持续效益 产出 加分项 评分说明 （新增收入/100 万 元）×1 分 （新增收入/100 万 元）×1 分 （新增收入/1 亿元） ×1 分 获得国家级创新 获批国家重点实验室、技术创新中 每获批 1 家国家级创 平台 心、临床医学研究中心等 新平台可加 30 分。 综合得分 90 分及以上为优秀，89-80 分为良好，79-60 分为一般，60 分以下为较差。 山东省科学技术厅办公室 — 12 — 2021 年 1 月 20 日印发