西南政法大学研究生学籍管理办法 （西政校发〔2019〕225号）.pdf

西南政法大学文件 西政校发〔2019〕225 号 关于印发《西南政法大学研究生学籍 管理办法》的通知 校内各单位： 《西南政法大学研究生学籍管理办法》已经学校 2019 年第 14 次校长办公会审定，现予印发，请遵照执行。 西南政法大学 2019 年 5 月 20 日 西南政法大学研究生学籍管理办法 第一章 第一条 总 则 为规范学校研究生教育教学秩序，加强研究生学籍 管理，保障研究生的合法权益，培养德智体美劳全面发展的社会 主义建设者和接班人，根据《中华人民共和国教育法》 《中华人民 共和国高等教育法》 《教育部普通高等学校学生管理规定》等有关 法律、法规和规章，以及《西南政法大学章程》和《西南政法大 学学生管理规定》，结合本校实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于学校对接受普通高等学历教育的研究 生的学籍管理。 第三条 研究生学籍是研究生与学校确立教育管理法律关系 的必要条件，是研究生享有权利、履行义务的基本依据。 第二章 第四条 入学与注册 凡学校按照国家招生规定录取的研究生，应持录取 通知书并按通知书有关要求，按期到校办理入学手续。 因故不能按期入学的，应在报到期内书面向所属二级教学单 位请假，由二级教学单位报党委学生工作部和研究生院备案。请 假时间一般不得超过 14 日。 未请假或请假逾期者，除因不可抗力等正当事由外，视为放 弃入学资格，由二级教学单位在开学第 3 周以书面形式报研究生 院作取消入学资格处理。 第五条 二级教学单位应当在报到时对新生入学资格进行初 步审查，审查合格的办理入学手续，予以注册学籍。 审查发现新生的录取通知书、考生信息等证明材料，与本人 1 实际情况不符，或者有其他违反国家招生考试规定情形的，取消 入学资格，并视情节严重情况移交有关部门调查处理。 第六条 新生因特殊原因须保留入学资格的，应于当年拟录 取名单公示期满后 7 日内，按要求提交书面申请至研究生招生办 公室。经学校审批同意，可以保留入学资格 1 至 2 年（新生应征 入伍的除外）。保留入学资格期间不具有学籍。 第七条 新生入学后，学校在 3 个月内按照国家招生规定进 行复查。复查内容主要包括以下方面： （一）录取手续及程序等是否符合国家招生规定； （二）所获得的录取资格是否真实和符合相关规定； （三）本人及身份证明与录取通知、考生档案等是否一致， 应届考生是否取得相应学历学位证书； （四）身心健康状况是否符合报考学科或者专业类别体检要 求，能否保证在校正常学习、生活。 研究生院负责第（一）、（二）项复查，二级教学单位负责第 （三）项复查，校医院负责第（四）项复查。复查结果应于新生 入学 3 个月内报研究生院汇总。 复查中发现研究生存在弄虚作假、徇私舞弊等情形的，确定 为复查不合格，取消入学资格或学籍；情节严重的，学校将移交 有关部门调查处理。 复查中发现研究生身心状况不适宜在校学习，经学校指定的 二级甲等以上医院诊断，需要在家休养的，可以办理保留入学资 格或休学手续。 第八条 被保留入学资格的研究生，其入学资格的恢复按以 下规定办理： 2 （一）在保留入学资格期满前，应向研究生招生办公室提交 书面入学申请，经审查合格后，办理入学手续；审查不合格的， 取消入学资格；逾期不办理入学手续且无不可抗力等正当理由的， 视为放弃入学资格； （二）因病保留入学资格的研究生，申请恢复入学资格时必 须经校医院指定的二级甲等以上医院复查，复查合格并出具适宜 在校学习证明，经校医院和研究生招生办公室审查后，办理入学 手续。 第九条 研究生学籍管理实行学期注册制。研究生应于每学 期开学后 7 日内，按学校要求缴清学费等相关费用后到所属二级 教学单位办理注册手续。通过注册审核的研究生，学籍状态记录 为“注册”。 未按学校规定缴纳学费或者有其他不符合注册条件的，不予 注册。未注册的研究生，不能参加学校教育教学活动及考核考试。 因家庭经济困难不能按时缴纳学费的研究生可以在办理申请 助学贷款或者其他形式资助手续后注册。 第十条 因故不能如期到校注册的研究生，应向二级教学单 位提交书面暂缓注册申请与请假手续。暂缓注册期限原则上最长 不得超过 30 日。 第十一条 被学校准予暂缓注册的研究生，在暂缓注册期内 具备修读课程、参加考试等教育教学活动资格，其修读课程的考 核成绩及学分在完成注册后生效。 第十二条 研究生出现下列情形之一的，学籍自动终止： （一）退学； （二）毕业、肄业或结业； 3 （三）取消或开除学籍； （四）其他符合学籍终止的情形。 第三章 第十三条 课程学习与成绩记载 研究生应当按照学校教育教学计划按时参加课程 （含网络课程）学习和各种其他教学环节。不能按时参加的，应 当按照第十四条规定履行请假手续。对于没有履行请假手续，或 请假未获批准，或因超假而没有参加课程学习或其他教学环节的， 一律以旷课论处。 对于课程学习的旷课时数计算，按课程实际课时执行；对于 其他教学环节的旷课时数计算，按每日 6 课时执行。 第十四条 研究生在校学习期间一般不得请事假。因病确需 请假的，须提供校医院认可的病情证明与请假时间建议。 请假应按以下要求履行审批手续： （一）请假 3 日以内，由指导教师、辅导员审批后，分别报 研究生所在二级教学单位和课程所在二级教学单位备案； （二）请假超过 3 日的，由指导教师、辅导员签署意见后， 报研究生所在二级教学单位主管书记批准，并报研究生所在二级 教学单位和课程所在二级教学单位备案； （三）请假超过 14 日的，由指导教师、辅导员、研究生所在 二级教学单位主管书记签署意见后，报学生处主要负责人批准， 并报研究生所在二级教学单位和课程所在二级教学单位备案。 研究生一个学期累计请假不得超过 30 日，超过者应当按照第 三十三条的规定办理休学手续。 研究生在请假期满后必须按期返校，并到准假和备案部门销 假。不能按期返校者，必须凭有关证明并按照以上程序办理续假 4 手续。 第十五条 研究生未经批准而不按时参加学校教育教学计划 规定活动的，任课教师、辅导员、指导教师应及时将学生缺课情 况反映至研究生所在二级教学单位。二级教学单位视情况对研究 生进行批评教育，情节严重的报研究生院，由研究生院给予相应 的纪律处分： （一）一学期累计旷课 10 学时至 19 学时，予以警告处分； （二）一学期累计旷课 20 学时至 29 学时，予以严重警告处分； （三）一学期累计旷课 30 学时至 39 学时，予以记过处分； （四）一学期累计旷课 40 学时至 49 学时，予以留校察看处分； （五）因旷课受处分后继续旷课且旷课累计 60 学时以上者， 予以开除学籍处分。 旷课学时累计达到课程学期总学时数三分之一的，除按规定 给予纪律处分外，不得参加该课程考核，成绩记零分。 第十六条 研究生应当参加学校教育教学计划规定的课程和 各种其他教学环节(以下统称“课程”)的考核，“课程”考核按照 学校研究生课程考核有关规定和培养方案的要求执行。 第十七条 研究生思想品德的考核、鉴定，由二级教学单位 负责，原则上采取个人小结、民主评议等形式进行。 第十八条 研究生根据学校有关规定，可以选修其他专业课 程，可以申请跨校或出国交流学习、修读课程，可以参加学校认 可的开放式网络课程学习。在校外修读的课程成绩(学分)根据学校 相关规定予以认定。 第十九条 研究生参加创业、社会实践等活动以及发表论文、 获得发明专利授权等与专业学习、学业要求相关的经历、成果， 5 经指导教师和二级教学单位审查同意，研究生院核准，可按以下 原则申请折算学分，计入学业成绩： （一）在 CSSCI 来源期刊上独立发表 1 篇学术论文或获得专 利授权 1 项，可折算选修课程学分 2 学分，累计最多可折抵 4 学 分； （二）参加创业、社会实践等活动，成效显著或具有良好的 社会效应，可折算研究生专业实习学分，并通过撰写创业或社会 实践报告折抵专业实习报告； （三）其他成果申请折算学分的，经指导教师和二级教学单 位、研究生院审查同意，报学校教学委员会审议决定。 本条中所涉及的各类成果，须以西南政法大学为第一署名单 位。与指导教师合著、排名第二，且无其他作者的，视为研究生 独立发表。 博士研究生在读期间发表的学术论文不得重复用于学分折算 和科研成果审核；硕士研究生参与实践类课程的相关经历、成果， 不得重复用于学分折算。 第二十条 学校真实完整地记载、出具学生学业成绩，对通 过补考、重修获得的成绩，在学业成绩档案与学业成绩证明中予 以标注。 第二十一条 研究生严重违反考核纪律的，课程考核成绩记 为零分，并根据《西南政法大学学生考试违规处理办法》及相关 规定给予纪律处分。给予警告、严重警告、记过及留校察看处分 的，经教育表现较好，可以对该课程给予补考或者重修机会。 第二十二条 研究生因退学等情况终止学业，其在校学习期 间所修课程及已获得学分，应当予以记录。研究生重新参加入学 6 考试、符合录取条件，两年内再次入学的，其已获得学分，经本 人申请，可按学校相关规定予以认定。 第二十三条 二级教学单位应当开展研究生诚信教育，以适 当方式记录研究生学业、学术、品行等方面的诚信信息，建立对 失信行为的约束和惩戒机制；对有严重失信行为的，根据学校有 关规定给予相应的纪律处分，对违背学术诚信的，可以对其获得 学位及学术称号、荣誉等作出限制。 第四章 第二十四条 转专业与转学 确因所学学科、专业调整，所在学科、专业无 法继续培养，或有其他特殊原因必须调换学科、专业的，由研究 生本人提出申请，经指导教师、所在二级教学单位和拟转入二级 教学单位同意，研究生院审查，报校长办公会议批准。 第二十五条 学生因患病或者确有特殊困难、特别需要，无 法继续在学校学习或者不适应学校学习要求的，可以提出转学申 请。 第二十六条 研究生有下列情况之一，不得转学： （一）入学未满一学期或者毕业前一年的； （二）由低学历层次转为高学历层次的； （三）以定向就业、推免生、单独考试、硕博连读及“申请审核”制方式招生录取的； （四）在休学、保留学籍期间或应作退学处理的学生； （五）研究生拟转入学校、专业的录取控制标准高于其所在 学校、专业的； （六）无正当转学理由的； （七）按照上级有关规定不得转学的其他情形。 7 第二十七条 研究生因学校培养条件等非本人原因需要转学 的，经学校出具证明，报请重庆市教育委员会协调转学到同层次 学校。 第二十八条 研究生转学由本人提出申请，说明理由，经所 在学校、拟转入专业导师和拟转入学校同意，由转入学校负责审 核转学条件及相关证明，认为符合本校培养要求且学校有培养能 力的，经学校校长办公会议或者校长授权的专题会议研究决定， 可以转入。 跨省转学的，经转出地省级教育行政部门和转入地省级教育 行政部门按转学条件确认后办理转学手续。 第二十九条 学生在校期间，只能转专业或转学一次。由外 校转入本校的研究生不得再申请转专业或转学。 第三十条 学校按照国家有关规定，对转学情况及时进行公 示。对转入研究生，在转学完成后 3 个月内，由学校报重庆市教 育委员会备案。 第三十一条 经批准转学、转专业者，其毕业、授位审核，按 转入专业人才培养方案进行。 学生因转学、转专业而未取得转入专业的专业主干课程学分 的，应在指导教师指导下，通过自修或报名重修等方式学习，并 经考试合格后取得相应学分。 第五章 第三十二条 休学与复学 研究生可以分阶段完成学业，除另有规定外， 应当在学校规定的最长学习年限内完成学业，即博士研究生最长 学习年限原则上不得超过 6 年（含休学和保留学籍时间，但应征 入伍保留学籍除外，下同），标准学制为 2 年的硕士研究生最长学 8 习年限原则上不得超过 4 年，标准学制为 3 年的硕士研究生最长 学习年限原则上不得超过 5 年。 第三十三条 研究生因不适宜在校学习而应当休学的，学校 给予休学；研究生申请休学的，经学校批准后，可以休学。 有下列情形之一的，应当休学： （一）因病经学校指定医院诊断，并经校医院确认，在一学 期内停课治疗休养超过 30 日的； （二）研究生需要中断学业进行创业的（定向就业招生录取 的研究生除外） ； （三）因其他正当事由需要持续离校超过 30 日的或在一学期 内请假累计超过 30 日的； （四）因其他原因学校认为必须休学的。 第三十四条 休学时间以学期为单位（不足一学期按一学期 计算），但休学期限累计不得超过 2 年。 研究生因创业活动申请休学的，最长可以休学 3 年。 第三十五条 研究生申请休学的，由本人提出申请，指导教 师、辅导员签署意见，定向就业研究生还需要由所在单位或定向 单位签署意见，经二级教学单位同意和研究生院审查后，报分管 校领导审批。 学校决定休学的，根据相关事实和材料，二级教学单位拟定 意见，经研究生院审查后，报分管校领导审批。 第三十六条 经批准休学的研究生，学校保留其学籍，但不 享受在校学习研究生待遇。 休学研究生应于收到正式休学通知下达后 7 日内离校。 第三十七条 新生和在校研究生应征参加中国人民解放军（含 9 中国人民武装警察部队），学校保留其入学资格或者学籍至退役后 2 年。 经指导教师、二级教学单位同意，研究生院批准（出国出境 还须国际合作与交流处批准） ，研究生外出参加课题研究、联合培 养项目或其他学习交流，须申请保留学籍。 学生保留学籍期间，与其实际所在的部队、学校等组织建立 管理关系，对自己行为和安全负责。 以现役军人身份入学的研究生不在此列。 第三十八条 研究生应于休学（保留学籍）期满前 14 日，提 出复学（恢复学籍）或继续休学（保留学籍）的申请。经指导教 师和二级教学单位同意，研究生院审查后，报分管校领导审批。 逾期不提出申请的，按照自动退学处理。 研究生因病休学的，在申请复学时必须经校医院指定的二级 甲等以上医院复查，复查合格并出具适宜在校学习证明。复学审 查不合格的，应当办理继续休学手续。继续休学期限应当符合第 三十四条规定。 第六章 第三十九条 退学 研究生本人申请退学的，经指导教师和二级教 学单位同意，研究生院审查后，报分管校领导审批。 第四十条 研究生有下列情形之一的，学校可予以退学处理： （一）学业成绩未达到学校要求或者在学校规定的学习最长 年限内未完成学业的； （二）休学、保留学籍期满，在学校规定期限内未提出复学 申请或者申请复学经复查不合格的； （三）根据学校指定医院诊断，患有疾病或者意外伤残不能 10 继续在校学习的； （四）未经批准连续 14 日未参加学校规定的教学活动的； （五）超过学校规定期限未注册而又未履行暂缓注册手续的； （六）学校规定的不能完成学业、应予退学的其他情形。 第四十一条 对研究生作退学处理的，应当由指导教师、辅 导员和二级教学单位出具意见，研究生院审查后，报校长办公会 议审批。 第四十二条 对退学的研究生，学校出具书面通知由所在二 级教学单位送达本人。因特殊原因无法送达的，在校内发布公告。 自公告发布之日起满 30 日的，即视为送达。 第四十三条 退学的研究生应当在接到退学决定之日起 10 日内办理完相关退学手续并离校。无故逾期不办理的，由研究生 所在二级教学单位指定人员为其办理。 退学的研究生按已有毕业学历和就业政策可以就业的，由学 校报毕业学历所在地省级毕业生就业部门办理相关手续。 退学学生的档案由学校退回其家庭所在地，户口按照国家相 关规定迁回原户籍地或者家庭户籍所在地。 第七章 第四十四条 学业证书颁发及管理 研究生在学校规定最长学习年限内，完成培养 方案全部要求并达到科研成果条件，毕业（学位）论文通过学术 规范审查，经指导教师评定符合要求，品德及其他方面鉴定合格， 准予毕业，发给毕业证书；通过毕业（学位）论文评阅与答辩的， 发给学位证书。 第四十五条 研究生完成培养方案课程学习和其他培养环节， 修满规定学分，经指导教师评定符合要求，品德及其他方面鉴定 11 合格，但在学校规定最长学习年限内未完成毕业（学位）论文或 博士研究生未达到科研成果条件的，可颁发结业证书；在校学习 时间满一年及以上，成绩合格，可颁发肄业证书；未满一年或受 到开除学籍处分的，学校开具学习证明。 不符合结业、肄业条件的按退学处理。 第四十六条 已取得毕业证书的博士研究生，自最长学习年 限届满之日起一年内，通过毕业（学位）论文评阅与答辩的，发 给学位证书。 已取得结业证书的博士研究生，自最长学习年限届满之日起 一年内，达到科研成果条件、完成毕业（学位）论文并通过学术 规范审查的，可以结业证书换发毕业证书，通过毕业（学位）论 文评阅与答辩的，发给学位证书。 第四十七条 研究生符合提前毕业条件的，可以按照相关规 定申请提前毕业。 申请提前毕业的研究生在校学习时间不得少于 2 年。 第四十八条 换发毕业证书由研究生本人向原毕业二级教学 单位提出申请，经二级教学单位审查符合条件并附相应材料后， 由二级教学单位报研究生院按相应程序办理。 对于因二级教学单位调整而原毕业二级教学单位不存在或不 便处理的，直接向研究生院提出申请。 第四十九条 研究生毕业（学位）论文开题、预答辩、评阅 与答辩按照学校相关规定执行。 第五十条 学校按照招生时确定的办学类型和学习形式等，填 写、颁发学历证书、学位证书及其他学业证书。 学生在校期间变更姓名、出生日期等证书须填写的个人信息 12 的，需理由合理充分，并提供有法定效力的相应证明文件。 第五十一条 对违反国家招生规定取得入学资格或者学籍的， 学校取消其学籍，不予发给学历证书、学位证书；已发的学历证 书、学位证书，依法予以撤销。对以作弊、剽窃、抄袭等学术不 端行为或者其他不正当手段获得学历证书、学位证书的，学校依 法予以撤销。 被撤销的学历证书、学位证书已注册的，学校予以注销并报 重庆市教育委员会宣布无效。 第五十二条 学历证书和学位证书遗失或者损坏，学校一律 不予补发或换发。经本人申请，学校按相关规定核实后出具相应 的证明书。证明书与原证书具有同等效力。 第八章 第五十三条 奖励与处分 学校对在德智体美劳全面发展或者在思想品德、 学业成绩、科技创造、体育竞赛、文艺活动、志愿服务及社会实 践等方面表现突出的研究生，根据有关规定给予表彰和奖励。 第五十四条 研究生有下列情形之一，学校可以给予开除学 籍处分： （一）违反宪法，反对四项基本原则、破坏安定团结、扰乱 社会秩序的； （二）触犯国家法律，构成刑事犯罪的； （三）受到治安管理处罚，情节严重、性质恶劣的； （四）代替他人或者让他人代替自己参加考试、组织作弊、 使用通讯设备或其他器材作弊、向他人出售考试试题或答案牟取 利益，以及其他严重作弊或扰乱考试秩序行为的； （五）毕业（学位）论文、公开发表的研究成果存在抄袭、 13 篡改、伪造等学术不端行为，情节严重的，或者代写论文、买卖 论文的； （六）违反本规定和学校规定，严重影响学校教育教学秩序、 生活秩序以及公共场所管理秩序的； （七）侵害其他个人、组织合法权益，造成严重后果的； （八）屡次违反学校规定受到纪律处分，经教育不改的。 第五十五条 学校给予研究生处分，按照《西南政法大学学 生违纪处分办法》执行。 第五十六条 对研究生的奖励、处理、处分及解除处分材料， 二级教学单位应当真实完整地归入学校文书档案和研究生本人档案。 第五十七条 被开除学籍的研究生，学校发给学习证明。受 开除学籍处分的研究生，应当在 5 日内离校，其档案由学校退回 其家庭所在地，户口按照国家相关规定迁回原户籍地或者家庭户 籍所在地。 第五十八条 受到以下处理的，可以根据《西南政法大学学 生申诉办法》有关规定提出申诉： （一）取消入学资格； （二）退学； （三）取消或开除学籍。 第五十九条 对有违法、违规、违纪行为的学生，根据有关 条例进行处理和处分。学生对学校做出的处分决定不服的，可以 提出申诉。 第六十条 对学生的奖励与处分按照《西南政法大学学生管 理规定》 、《西南政法大学学生违纪处分办法》等制度执行。 14 第九章 第六十一条 附则 接受高等学历继续教育的研究生、港澳台侨研 究生和外国留学研究生的学籍管理，参照本办法执行。 第六十二条 本办法中的“以上”、 “以下”、 “以内”、 “期满”， 均包括本数；作为时间计数单位的“日”含节假日。 第六十三条 本办法由研究生院负责解释。 第六十四条 本办法自发布之日起施行， 《西南政法大学研究 生学籍管理规定》 （西政校发﹝2017﹞429 号）同时废止。校内其 他有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。法律、法规、规 章另有规定的，从其规定。 15