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  中国自治型公司法的理论证成及制度实现   赵万摘要：中国新其立法要旨是充分尊重公司的意思自治和行为自由，此项目标的可能性在于制度逻辑考量下的内生性要求场主体在法律许可的范围内尽力去追求其自身的正当利益设立条件治理结构组织形式、构建治型公司法应树立以效益为基点的均衡发展理念。结构下体系，自，、营业自由、管控体制、借助技术性与伦理性并重的规范配置可以借鉴公司法框架外的公司法与相关法律间的同步完善关键词自：作者赵万治型公司法一些制度，，，法大学民商法学院讲师（重庆、。造上的局限性公司制度改革在于，一。淘汰机制等方面进行制度   ，在全覆盖式的法律框架   提升法律解释与司法判例的作用公司法改革意思自治（１９９３２００５４０１１２０）决定？ ” ， １５６  直都是各国市场经济体制构建的重点，，西南政   ，对市场经济的进步和完   ，，。。正因为如此最大限度地调动投资者的创业积极性。   ，   各国公司法改革的共通之处在我国，，   促现代意义上的公司法   立法理念和具体规则均有实质性进步，。其中   ，将以约束权利为特征的管制型公司法转变为以有限下放权利   ，降低了公司设立的准入门槛全国人大常委会又于２０取消最低注册资本制度限制   ？赵吟为社会经济发展提供了理想的组织架构和动力源泉为特征的许可型公司法此后；公司制度最大的优势是突破了个人和家庭在资源调配和财富创   年的公司法修改。实现   ４０１１２０）。 年通过以来历经四次修改大自主权，均衡理念   效益优先重庆进个人社会财富的增加和社会整体经济实力的增强自意在指导市     。通过效益导向型的复杂制度安排，，在此基础上围绕公司的   公司制度是现代市场经济体制的运行基础和核心要素善起着关键性作用确立   形成股东与利益相关者兼容的制度   西南政法大学民商法学院教授一。必要性则在于国际竞争视域   ，其目的是充分尊重和保护公司自我意志的自由表达。   吟轮公司法改革的最终目标应定位于实现从管制型公司法向自   一治型公司法的战略转型下的现实性需要赵一，１３年１２月，２８在经营管理方面赋予公司较   日通过 “ 关于修改公司法的   改注册资本实缴登记制为认缴登记制，简化登   中国记事项和登记文件使公司自治程度进，在全面深化改革的背景下济法律制度体现出来，一步提升   治型公司法的理论证成及制度实现自   。   市场的基础性作用可通过以公司法为代表的市场经这就需要确认公司自治的理念。科学区分公司组织形态在此基础上完善公司制度，缩短规则供求差距 ① 公司法的目标定位和制度设计关涉   。、能否彰显公司法的制度价值和充分发挥其对市场的正向调节作用外国公司法的发展趋势走向评判市场经济对公司制度的客观需求，为改革再出发提供系统性的理论支撑和路径指引，、中国公司法改革目标定位学的观点。寻找公司法未来的   ，   。，不仅涉及立法指导思想和指导原则单纯的制度横向比较和借鉴难以提供准确答案制度的演进，因此有必要审视   ，中国自治型公司法的正当性基础   一制度的设计和协调一，。。一现制度转型和功能升级）所谓自治型公司法律体系，，：，公司治理机构的选择、内部权利义务的配置。、，   实经营业务的开展等、，，均委     董事会决议进行自主   其实质则是制度演进社会技术结构获得较大发展参见王保树年第１期：是自然经济转变     ，   信息发布制度和标准化的交易方式逐步，   商业实践需要适合大型企业稳定经营的有效组公司法的全面改革不能着眼于堵漏洞、补窟窿》，《环球法律评论》２０１４   。参见马尔科姆郁仲莉译《，，在商品经济向市场经济发展的过渡时期。由于社会分工和专业化超出民族国家范畴 ② ，   。为商品经济并逐步发展到市场经济的产物 ① 通过内   。   又要对基于公司的自公司制度从产生到发展直至在商事法律体系中占据主导地位，   ，在这种类型的公司法律制   。完善项法律制度是指以充分尊重公司意思自治和行为自由为核心的公司法   诸于公司在不违反法律规定的前提下通过章程约定或股东会安排自治型公司法的确立从表面看是人类理性选择的体现的必然结果   一制度演进的必然结果   由意志所从事的各种内外部行为给予全面的合法性确认度设计中另   。这种制度体系既要对公司的自由意志进行充分保障。一，公司法律制度可以朝适应市场发展的方向迈进自治型公司法确立的可能性一   按照制度经济个在遵循自身发展逻辑的同时吸收外在合理因素的开放式体系在逻辑和外在影响的综合作用（而且涉及具体   方面因路径依赖而具有承袭先前制度内核的向心力方面又因外界影响而具有逐渐脱离先前制度轨道的离心力 ② 作为公司法是   、，？北京卢瑟福：：《经济学中的制度中国社会科学出版社，：老制度经济学和新制度经济学１９９９年，第１２页陈建波》，   。？  １５７   ？   、中国社会科学年第１２期２０１５    织形式近代公司作为迅速集中资本的新型手段应运而生。表现出新的形态特征，造就多样化的现代公司及其法律制度现代市场经济发展是公司制度变革的动力源泉现代市场经济的基本品格一。方面，由于市场经济活动存在不确定性唯有依赖于适时的行为调整才能有效防范风险场参与者的公司以髙度自治另。一方面，在充分竞争的经济环境中重市场主体的利益诉求支持自确立，地位得以提升题的决定一保障公司的营业自由要法律《经济体制改革是全面深化改革的重点，、自治向社会放权为重点政府干预过多和监管不到位的问题、。 ” ，并不排斥政府的干预。对此，《，因此，一自治型公司法中   ，，，，根据《激发市场活力区管理办法》并促成市场主体自治与社   ” 以宽进严管以降低商事主体的市场准入门槛年９月２２日同年１０月２５日。改为认缴登记制的修订》， “ ，上海市政府通过《中国明确对外商投资准入实施负面清单管理模式，负面清单２０１３。，。，，。 ” 例如，２０１３（上海年３   为核心的商事登扩大自治范围，）   进而，自由贸易试验   并于同年１０月１日   公国务院常务会议提出把注册资本实缴登记制逐步   最终促成２０３年底全国人大常委会对公司法中有关注册资本制度   １   。在当前机构投资者强势崛起与金融创新不断加剧的情形下关主体的规范约束？   也提出要   。深圳经济特区商事登记若干规定记制度改革正式拉开帷幕，其实质是在不同的主体   我国在实践中已实施诸多以强化公司自治为核心的改革举措日   个以公有中共中央关于全面深化改革若干重大   以保证市场主体的意志顺利实现会整体秩序之间的协调发展这意味   着力解决市场   ，社会主义市场经济是。。公司法作为调整市场经济的重   多种所有制成分和调节要素并存的经济系统、之间合理分配权利布   尊核心问题是处理好政府   ，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，更好地发挥政府对宏观经济和企业微观行为的调控作用 “ ，市场在经济活动中的   ，问题的决定》既强调加快形成以企业自主经营为核心的现代市场体系１   提高效率中共中央关于全面深化改革若干重大问   应对市场主体自治提供全方位的保护，制为主体月、为公司经济的充分竞争提供制度性   ，社会主义市场经济体制改革目标以来轮经济体制改革将以向市场主体放权体系不完善的通过降低成本，公司法的主要作用是遵循市场经济基本规律，十八届三中全会通过的。指出》和市场的关系 “ 赋予作为重要市     。在我国着新，因此。，商业实践者需要根据自身实   际情况设计符合利润最大化目标的交易规则和运作程序及控制风险获取竞争优势因此。   ，也是保障公司组织体持续发   ，，商业实践者   ，商业实践者面临各种风险。减少损失、是市场经济的内在要求，   。   公司制度变革的目标理应反映，很难准确预见交易对象的行为过程以及自己行为的结果展的重要手段并随着市场的扩大不断   ，  １５８ ？ ，，公司法应加强对有   化解高风险行为和技术化产品带来的利益风险，保障投资者的   中国投资权益构化从表面上看。自这似乎与公司法强调公司自治的发展趋势相悖离，投资国际化等因素将重塑公司的股权结构和控制权结构、债权人等利益相关者越发需要具有强制力的保护手段公司法没有能力也没有可能表现为一其是随着机构监管向功能监管转化二（公司的许多事   ，   制度框架中所内含的激励结构导引边，。法现代化改革法国于，年创设简化股份有限公司１９９４性。 ② （ＳＡＳＵ）英国于年发布１９９８《公司法现代化与竞争经济前瞻性和透明性确定为公司法全面改革的基本原则、代化》白皮书行大规模修改，，于２００８年颁布任公司法秉持优先考虑小公司的理念《引入经营者公司日。加合同公司类型 ① ？的？年，（：．：《第１０９页勒嘉钦年第４期诺斯：《制度、，《（， “ 英国２００６参见格茨版社，？２０１０，，   公司法的现   年对公司法进２００６修正案》，对《德国有限责     ，   为投资者提供更具灵活性的公司》，整合分散的公司法律规范扩大经营者的权限制度变迁与经济绩效》   增   旨在为公司提供更多，刘守英译，，，上海：上海三联     。向所有人开放的简化股份公司（ＳＡＳ）》，孙涛编译，《法学家》   。简化小公司决策程序本维持要求；《作为有限责任公司的特殊形态ＵＧ）公司法英国２００６年公司法改革的主要措施包括会 ④ 一以任意性规范为主导，１９９４，参见保罗２０００ ③ ５参见道格拉斯书店 ② 本于２００年制定统年发布将稳定   ，。德国有限责任公司法现代化及反滥用法，人简   为公司设立和运营提供便捷？德国   ，通过降低准人门槛同时加强运营过程监督的方式组织形式？的咨询意见书》２００２；一增强公司设立和运营的   ，提出以适应小公司需要为重点的具体改革建议做出重大改革》年修改后允许设立１９９９，通过创造新型的公司组织形式，些国     。ＳＡＳ）（一，   通过以提高制度效率为目的的公司，为公司发展营造良好的制度环境化股份有限公司自由度扩大公司营业自由，   尤   考察发达国家的经济发展。学边做的进程以及默认知识的发展 ① 为避免出现无效率的公司制度设计家更新了公司制度的设计，参与国际制度竞争的现实需要   ：制度性因素对经济增长起着决定性作用，   ，   。当代国家间竞争活动的重要方面是制度层面的竞争史   、保护投资者权益的任务可以交由资本市场监管   ，自治型公司法确立的必要性）面对纷繁复杂的公司实践。公司法不应承载过多的社会功能。并非必须依赖于公司法中的强制性规范，   股东机，使公司中小股东，套完备且长期有效的规则体系项必须留待各参与方根据实际情况自行议定完成治型公司法的理论证成及制度实现   废除私人公司必须设有公司秘书的要求；简化私人公司的资本制度等年公司法怀克年，、 ” 评介》，克里斯蒂娜第２８３页   允许小公司通过书面决议免除召开股东年：《？。政治与法律温德比西勒（》：参见李霖２００７《：《；   取消不必要的资英国公司法的新近改革年第３期   —   ）德国公司法》，殷盛译，北京：法律出     。？ １５９   ？中国社会科学年第１２期   ２０１５的自主空间 ① 在借鉴德国法中有限责任公司（。（的基础上Ｌｍｔａｄａｓ）ｉｉＣｏｍｐａｎｙ简称ＬＬＣ，）一州法委员会的立法确认 ② 可见。，将成为制度竞争力的主要判断标准性的法律制度环境规范限制一。一，ｉｉｉｌｉｔ   ｙ   ，在现代市场经济条件   大法系均出现一限责任公司鼓励和促进、旨在为公司提供，方面产生了良好的溢出效应，动的方式从事前审批向事中力 ③ 对于上市。规范进行约束、。在经济实践中政府与市场的有机结合必不可少，、。，由此 — １７７   ？   的制度创新等   、考虑到市场   。政府管理经济活   ，充分发挥市场调节能   ，在制度竞争的浪潮中我国公   ，   。公开公司法论》，黄晓林编译。中国公司法改革追求自治   与以约束权利为特征的管制型公   北京，，：中国政法大学出版社，２０１２年   ，   。：页参见程恩富 “ １６０  页参见宋永新１７６ ③ ３９《： ” 中国自治型公司法的制度定位   、价值目标具有制度内生的必然性及外在的可能性 — 。先行先试可通过具有公法性质的强制性   制度本身的演化逻辑与所处的内外部环境已经表明参见森田章 “ 收人和利益的日常调整以及   司法正凭借社会主义与市场经济有效结合的优势而脱颖而出二   。着力解决干预过多和监管不到位的问   普通资源的短期配置以确保宏观经济的稳健运行，我国已经以这些尝试在理念创新。并购等关涉重要资源配置的行为、，政府更多应在法治框架内进行引导，   两我国公司法的修改应以最大限度尊重公司自治   事后监管转变、般市场主体的活动般的经济行为方面，。如英国的保证有   并将对未来公司法的走向产生重大影响，在资源配置中不能起全部作用 ② ，德国的允许以有限责任公司作为无限责任公司股东为的两合公司等、第３４个发挥创造   减少对各种公司形态的强制性   ，些介于传统公司类型交合地带的中间混合形态公司方式对自治型公司法进行了多方面的有益尝试 ① 一公司立   ，采取近似于英美法系国家的公开公司与封闭公司的分类模式，和确保市场主体行为自由为首要任务一当前。许多大陆法系国家摒弃传统的有限责任公司与股   。为提高公司制度的国际竞争力对于定层面的规则趋同些国家以激发公司活力为目标适时创新公司运作规则，份有限公司的界分？ｉ   。公司制度将出现，法观念由强调规范约束转向侧重于引导一Ｌｍｔｅｄ Ｌａｂ这种兼具公司和合伙特点的新型企业形态迅速得到传播，在制度效率竞争的作用下。（公司法是否体现意思自治的要求以及在多大程度上为市场主体的意思自治提供   ，保障题   和拉丁美洲的有限公司）美国创设了美国式有限责任公司，并相继获得美国各州及统下ＧｍｂＨ《美国非公司型企业法》，北京？？社会科学文献出版社，２０００年，   第   。、孙秋鹏市场决定性作用论：《论资源配置中的市场调节作用与国家调节作用 ” 》，《学术研究》２０１４年第４期   。 — 两种不同的   中国司法不同自治型，自治型公司法是以赋予权利为主要特征的予权利的许可型公司法相比自，公司法的理论证成及制度实现   种制度类型一治型公司法着力于广泛确认权利   但与同样是赋。将有限下放权利   ，的调整模式转变为尊重市场主体理性行为方式并加以法律认可的模式自治权利和自由权利又注重良法观念，自治型， “ 追寻公司法既强调规范的权威自生自者自由裁量权的平衡与调节发秩序试图构建，）明其存在的形式和意义一。益最大化的运营方式关于公司自治，满足公司意思自治的要求团体的章程马克斯，？韦伯曾论道：自治意味。，， ” 的典范交易相对人签订契约的自由等。，营相适应的自由，着不像他治那样自治型公司法定性时自负盈亏，，公司是一 ① 马克斯 ② 在西方治《。（？，韦伯：《：只有在完全竞争的市场中经济与社会》上卷，林荣远译公司自治主要是指股东自治参见徐洪涛：《公司自；，北京在我国：北京，治与公司法的改革全球竞争体制下的公司法改革》   最大限度，由外人制定   ， ” ）。   ①   ，   公司法应尽可能。选择   、   个依章程行事的民主团对权利义务承担，   、   公司法应尽可能地赋予公司与其自主经。，：、   在公司成立之   。并不意味着国家对公司行为完全放任不管默认的前提是，   充应，公司是具有独立资格的主体，管理者接受或拒绝委托的自由等、   种   亦即区分基于公司人格的对外，包括股东投资设立公司或不投资设立公司的自由后选择管理者的自由因此。包括自主决定经营范围的自由就对内自治而言激励约束等公司事宜进行安排一最清楚有助于实现利   公司的股东和其他利益相关者能够按照自己的意愿达成协议、作为。而且不管它是如何进行的以自己的名义对外从事交往地赋予公司与其对外独立交往相匹配的自由 ” （基于个体人格的对内自治 ② 就对外自治而言能够自主决策公司事务人经济人   。 “ 从公司本身自治和股东自治两个层面理解公司自治利润分配   ，   更具规模地实、以激发公司的活力，而是由团体的成员按其本质制定章程， “ 成为，公司最为了解自身的利益所在，地调动公司创造社会财富的积极性和主动性，尤其是   ，套融合哲理和经验的规则体系最能洞悉市场交易中涉及自身利益的行为选择，分尊重公司的自由意志体   ，   则是公司法实施，由于团体合作方式相较于个体能够更迅速以营利为目的的经济组织体自治和的思想   需要通过特殊的行为方式和行为目标证，所以公司在经济实践中逐步获得认可，两者之间。 ”   。公司本身是法律拟制技术运用的产物现营利缘法而治   自治型公司法的功能性定位一（的理性自然秉持，针对公司的   。这种公司制度类型崇尚法的形式化和稳定性。在改革促使经济社会瞬息万变的形势下以彰显自身的价值定位 ” “ ，在对公司进行。 “ 经济     公司才能完全依照自己的商务印书馆，１９９７年，第７８页   。   公司自治更偏重于公司相对政府的自 — 以公司治理为中心》社会科学文献出版社，２００３年，，王保树主编第４３８页   ）  １６１ ？   ？   ：中国社会科学２０１５年第期１２    意思追求利润的最大化的最佳判断者。非总是有效率的公平的只有拥有完全的理性；，存在内生市场失灵的固有缺陷交易成本的增加和信息流通的不畅全理性   公司才能在任何时候都是自身利益但这种完全竞争的市场状态只是经济学家的理想假设由于规模报酬递减效应的存在；，，。由于信息不对称资源可能被浪费。同时借助于法制框架内的国家干预（二。竞争可能是非   由于   ；   公司也不可能拥有完，在完全放任的状态下。公司的经济人逐利本能会助长公司蔑视规则约束的内在冲动会对正常的社会经济秩序产生冲击市场机制并   资源的合理配置可能被垄断所妨碍，因为组成公司团体的个体成员就不具有完全的理性，，，，   ，与此相伴的逾常行为   市场失灵的治愈和经济人失范行为的矫正均需     。自治型公司法的适应性定位   ）商法因直接源于市场经济且以市场经济关系为主要调整对象而具有市场经济基   本法的属性，公法则是其核心治理结构和对外的行为选择日常经营的基本行为模式，。。商法体系围绕公司组织体而展开兼具组织法和行为法的特点就世界范围内公司法的发展轨迹看。通过内容的更新促进市场经济的完善，，，。证券法，并将其作为制度先进性的评价标准，营利经济的特性，。。与传统市场经济不同活动为主要行为方式。，。，其二计应当尊重主体的营利性市场行为  １６２   ？也是市场机制在资源   。其一，市场经济通过法律保障贸易，。，。其三，，，、   贸易经济和   市场经济通过，，   最大限以商业交易   ，更是市     。协调各方参与主体基   市场经济通过法律保障   围绕以利润最大化为目的的市场行为更加强调财产的营利功能。，主体     公司法的制度设在确保其他利益相关者基本权益不受无故侵害   致力于为主体利用市场规律追求利润最大化提供制度便利类型的公司法来说？，有效化解利益实现的障碍在利益导向下注重财产的升值和扩张，   并交易效果的实现有赖于交易的自主能够获得基本保障以利润最大化为主要行为目的的前提下，现代市场经济首先   现代市场经济所具有的自由经济公司法的制度安排应当符合动态博弈的利益平衡要求于意思自治的利益诉求营利。   保险法现代市场经济   交易的存在及维系不仅是市场经济持续发展的动力场经济迈向高度发达的依靠，，。，公司法的制度建构应当体现市场经济的本质度地发挥公司对经济的反哺作用、我国公司法改革应当契合现代市场经济   同样也是以法治经济作为出发点和落脚点法律保障经济主体的自主性据此。票据法公司法是市场经济发展的必然要求法治经济作为现代市场经济的基础性要求配置中发挥决定性作用的前提条件   还明确公司破产法可定性为公司法清算规定的   着力于有效提升克服市场失灵及主体有限理性所致弊端的能力必然是法治经济、，   。为实现公司法对市场经济的正向作用的要求包括公司内部的   公司法不仅涉及公司组织体本身的架构等商事法律是对公司日常行为方式的细化规定延伸，自治型公司法的最大进步在于。相对于其他   其高度契合了市场经济的发展需   中国要最大限度地满足了公司制度的内生性要求，三（ “ 法律必须被信仰 ” 否则形同虚设， “ 。良法。理应正视这些法律原理良法 ” ① 法律能否被信仰有，一律中的形式问题 ③ 形式问题之所以如此突出。内在协调。自治型。是公司法的立法结构应当具有科学性 “ 在很大程度上是客观经济运行规律营利行为大多采取鼓励和容忍的态度断代替公司的经营判断等，一守性和价值性作为基本内核，翻译 ” 成法律语言的结果另外，多重社会属性，，它以规则性，哈罗德 ② 参见亚里士多德 ③ 参见ＲＭＪ．２００１ ④ ＊年，．年第：昂格尔．１《：期《：《，《现实性文化、时代性、宗教、公司组织具有多重社会角色，   保、，社会政策、、鼓励，、一，。而且   切影响因素而其行为也具有   ，北京，因此。   公司，在多元化的保障   ，促进等调整手段的运用现代社会中的法律》   公司法，将确保经济行为公正和维护市场交   ，梁治平译吴寿彭译   、   且注重从法律，还必须肩负起道德人的责任，以克服形式理性的局限性法律与宗教》政治学》：第１９６页参见许章润２００３伯尔曼、理论上抑或实际上均无法抛开其他公司法应当更加注重引导 ① 禁止以法律判   ，在市场经济向更高级阶段发展的过程中。法必须充分考虑市场经济内涵的伦理道德要求易秩序所必需的规则纳入其中   ，   。公司除了经济人的角色。二是公司法的   ；   我国公司法也应适时而，关注法律决定可能产生的社会效果从角色理论观点看，   ：   并经此逻辑品质上达法律的伦理品质而构成法律区别之外寻求法律规定的正当性理由所面临的问题越来越错综复杂   且各部分，例如各国对公司的   。不轻易认定公司行为的无效，。公众舆论等因素对法律的影响即法   ，公司法的规则条款主要表现为技术性规范。于其他社会规范的基本特征？实质理性更多强调政治方式中切的问题至少需满足如下要求，符合市场主体的思维习惯，法律的实质理性强调法律的内在逻辑品质。一   是因为其决定着法律的基本架构和，随着现代市场经济的不断发展。注重交易方式和交易程序的更新独善其身自治型公司   。   。切并包容公司法要想实现形式理性规则条款应反映市场经济的基本规律变自治型公司法   ，法律的形式理性要求法律本身具有体系上的完整性与和谐性之间具有严密的逻辑性一个压倒   而且可以借，重视自身结构和规则条款的科学性和合理性，在西方现代法治史上，   在很大程度上则取决作为法治经济的核心制度。的分析范式可从形式理性和实质理性的角度进行昂格尔指出，不但可以达致自身逻辑的协调性 ” 助本身的科学性催生人们对法律的信仰 “   。   自治型公司法的技术性定位）于法律本身是否制定良好 ② 法治型公司法的理论证成及制度实现   自，：北京：三联书店商务印书馆吴玉章、，，１９９１１９９７周汉华译合理控制规制   ，，年年，第２８页第１００页，南京：   。   。译林出版社   ，   。法律的实质理性 — 兼论法律从业者的职业伦理》，《   中国社会科学》   。？ １６３    ？中国社会科学年第２０１５调整手段的运用   期１２以更加人性化的方式为市场主体的营利要求提供制度支持，形式理性与实质理性的有机统三自治型整体一   。中国自治型公司法的制度设计要求   、公司法的制度构建作为一项系统工程要明确价值目标并全面把握制度   ，通过分层次地安排制度内容确保公司法作用目的的达成，从总体上说。型公司法是以对公司的自治权利和自由权利进行赋予和确认为特征的其目的是尊重和保护公司自我意志的自由表达围内尽力去追求其自身的正当利益自身的规则代替强加给市场的规则化。 ① 在公司法的视野中等组织法内容治的精神组织体当然。、设立条件、对外交易等行为法内容）东的对外责任关系，，涉及公司内部的经济结构安排皆应体现自   ，   。。在经济全球一   关涉公司及股，体化和公司法现代   很多国家以公司组织形式的变革与创新为核心对公司法进行修改年创设组织机构更为灵活融资更为便利的简化股份有限公司、原有公司组织形式进行整合的方式来提高公司分类的科学性有的有限责任公司，归人股份公司进行二级分类我国自治型公司法的制度设计体创设新的公司类型司类型的强制性规定，，，在公司组织形式上，：《参见莱纳北京  １６４ ？   ？：   有些国如法国在   有些国家采用对   如日本于２００５年取消原     。是应有条件地允许市场主   。这就需要减少对典型公   ，。   通帮助市场主体方便地借助公   降低商事活动的交易成本 ② 二是打通不同公司组织形   ，体制下的公司法改革 ② ，。将更多的公司组织体创设事务交由公司及股东自主安排。公司自治与公司法的改革？一满足不同主体不同层次的利益需求司组织媒介开展交易活动徐洪涛，。并增设合同公司类型过塑造普遍适用与灵活性创设相结合的公司组织形式 ① 规范   治理结构   、家采用创造新的公司组织形式的方式来满足投资者日益多元化的投资需求１９９４   ；由于公司已经从追求私利的工具转变为占据市场主导地位的复杂   ，公司组织形式是公司作为社会关系主体在法律框架下的存在形态化进程中 “ 灵活的公司组织形式   一（   ，   用市场，而不是出于防弊心态而不计成本地推行，适当约束公司自治的管控体制也是必不可少的，种制度类型让当事人自己做主而不是由立法者为他们做主还是涉及公司权利义务分配，自治   ，意在指导市场主体在法律许可的范   ，无论是涉及公司本身的组织形式，一其基本要求是在市场经济体制框架内。，让交易当事人通过诉讼而得到救济 ” 实现   ，第》，克拉克曼等北京大学出版社：，４３７《页 — 年，王保树主编：《全球竞争     。公司法剖析２００７以公司治理为中心》，：第２页比较与功能的视角》   。，刘俊海、徐海燕等译   ，   中国自治型公司法的理论证成及制度实现式之间的转换通道以便股东根据自己的需要选择变更公司类型，式之间应有清晰区分此外。，   包括确定的为配合高度灵活的公司组织形式立法，态的认定不应拘泥于初始的工商登记二   不同公司组织形不同公司组织形式之间应当有便利的转换通道，转换条件和快捷的转换程序（。公司形   ，而应秉持实事求是的原则进行事实上的认定，   。宽松的公司设立条件   ）   公司法的主要目的在于引导鼓励促进主体恰当地采用公司组织形式并利   用该种形式实现营利目标从这个意义上讲公司法只是提供了可资市场主体自由，、、。选择的合同范本别无其他合同自由范围之外的强制效果，应发挥指导示范作用；另一，一致的运营能力统观各国公司立法营场所等方面展开，。其中，，、关于公司设立条件是否宽松的争论随着，，一司的阻碍人公司的合法地位。就财产条件而言一财产，、名称组织机构和经   、   主要围绕人员和财产两个人公司的有效性逐步彰显   大部分国家的公，，，   ，也很难做到与   ，《公司法》修改     使交易安全的维护从对资本信用的依赖走适应投资者对公司资金筹措安排和资本规模设计的需要取消对各类公司最低注册资本的限制但值得注意的是１。，，   不同程度随着公司规模的日益扩大和内部结构的日渐复杂一向对交易信用的依赖，   使人员数量方面的限制不再成为单个投资者设立公，量化的最低注册资本制度很难做到与公司的客观需求相适应公司的实际财力相适应故逐渐被各国立法所摒弃我国２〇３年统   方   确保公司成立之后具司立法已经突破传统公司社团性理论所要求的股东人数为复数的规定地承认一   。公司设立条件无外乎人员就人员条件而言即，   确保其具备正常开展经营所必需的能方面要求区分不同类型的公司设置不同的基本条件备与其外观显示相   公司法理，降低公司准入门槛应当作相对理解。面要求对市场主体进行最低限度的条件限制力，，。发挥竞争机制的功能，既然是范本。   使更多主体根据自身能力选   至于公司成立之后是否有能力持续经营以及实现赢利应在公司准入门槛方面放宽限制，择设立某种类型的公司交由市场评判，，   。   取消公司最低资本要求后如何不降低对公司债权人的保护水准是未来公司法设计时必须考虑的问题。   公司债权人及其他利益相关者的保护除了   依靠公司法已有的法人人格否认制度强制信息披露制度高级管理人员的信义   义务与损害赔偿责任等手段外还需要依靠完善的公司治理结构以及事中事后、、、，   公司法已有的保护措施应当在更髙层次上进行系统完善如   加强对公司资产信息的披露建立相应的信息服务体系对公司管理管理人员施的有效监管。而且，，、加更加详细等，通过维持公司基于经营行为和经营获利的动态现实信用公司债权人的有效保护（三）、   实现对，   。   多元的公司治理结构公司治理结构除包含公司内部权力分配与制衡的静态机制外，还涉及机制运作    １６５ ？   ？中国社会科学年第１２期２０１５    过程的动态监督权结构没有二是降低代理成本；一中讨论良好的公司治理结构至少能在如下方面体现有效性。三是加强内部控制；个普遍适用的评判标准从这个层面说。，的公司在竞争中不断被击败的历史。一成不变的治理结构模式是那些在治理结构上不能适应周围环境   ，也是那些试图将所有公司统，协商的意愿、。根据自身需求选择是否设置监事会自治型，。董事会下设委员会、关于法律形态区分的考量，，不如股份有限公司那样坚实需求第三，一标准之   赋予市场主体，。（。，一，我国公司立法可参考职工人数对小公司则尽可能地认可其契约自治｛四）、资产额的发展和扩张，新译，北京 ② 参见乔宝杰 ③ 参见肖海军  １６６ 与董事（会）高度重     。、。如日   ，为实现制度设计的精细   负债额、营业额等指标   区，   。。可自主选择进人营业领域以及   、此种权利为民事主体财产自由权在营业领域   是源于人性内在需求的基础性源权利 ③ 为促进市场经济的持续健   。参见弗兰克   ？）   高度的公司营业自由在某个营业领域参与市场交易的权利？会对大公司做出相对严格的结构要   ，营业自由权可界定为法律赋予民事主体平等的 ①   我由于有限责   。具体公司形态二次分类的标准分不同运营规模的公司制定不同的治理结构规则求，公司运营规模的大小是公司治理结构区分设计的主要   本在股份有限公司内部采用大公司与非大公司的区分方法化和准确化独立董事等   、用于填补股东没有特别约定之处的空白，有些国家将运营规模大小作为某一   ，其两权分离的理论基础并   ，且在实践中往往出现股东种示范性文本运营规模大小的考量，一有限责任公司的治理结构应在更高程度上回应股东意思自治的   有关规则应当是，，第。在取消最低注册资本额要求后。   。可选择性治理模式   专门委员会、   ，公司法应着力于公司治理   可规定灵活的机构设置方式任公司最初定位于适应中小企业发展需求的封闭性公司。模式的法   个适合于所有公司的   国有限责任公司与股份有限公司的区分应加强在治理结构方面的体现合的现象 ② 因此一应当包含赋予公司相应自由的条款，相较于传统的单层模式和双层模式正日益受到大陆法系各国的普遍青睐第二为单基于不同因素的考量为市场主体提供不同的模式选择，关于机构设置层级的考量。一一只要公司内部及公司与相对人之间的谈判成本比较低。针对我国目前公司治理普遍存在的内部问题的自主权利   公司治理结构的有效性并，公司法不可能也不应该规定，公司法就应当尊重公司自主谈判结构的多元化建设   是优化股其有效与否需置于特定的宏观和微观经济社会环境   ，公司发展的历史律不断被淘汰的历史 ① 所以然而。一：？：：：伊斯特布鲁克、北京大学出版社丹尼尔，２００５？年费希尔，：《第１５页公司法的经济结构》对我国有限责任公司治理结构的反思《营业权论》北京：法律出版社，张建伟、罗培     。《，，》，２００７《年政治与法律》２０１，第１６１页   。１年第８期   。中国自治型公司法的理论证成及制度实现   康发展我国公司法经历次修改后，未达到完备的程度歇业自由的自由、营业自由是。停业自由；。上，公司法应赋予公司选择自由，的角度场主体利用市场机制解决私人问题给予充分信任好地发挥积极性和创造性（五）一，样具有自我实现的本能需要例如在法定代表人的制度设计   。，内最低限度的必要干预，。。这种本能表现为追求利润的最大化但是，。，或对其他市场主体造成干扰，持续的利益可能导致行为能力的瘫痪自治型公司法首其次是改善管理理念和管理方式价值的指引下，，，流动。 ① 第二，这是现代市场经济的本质要求研究视角》 ② ，《，参见甘绍平《：，，   甚至产生出通过一定范围     。鼓励性的规范、，具体包括：   在效益。第一，   放用更清晰的方式展现原本处于行   ２０１４在一年第１期道德冲突与伦理应用》，《一 “ 法无禁止即可为 ” 的自   定条件下允许公司资本自由   也是顺应世界经济营业自由与公司资本制度的变革环球法律评论》《，让市场主体真正拥有放宽对公司资本准入的行业限制：   从   先应当在理念上确定效益价值为优位明确公司禁止或限制进入的领域参见崔文玉，，，   通过负面清单的管理方式对行政机关的管控职能进政机关自由裁量控制下的模糊事项。秩序价值公司法的改革需要对公司监管制度进行调整宽对公司营业准人的行政限制行必要的约束、更多采取引导性，且利益   ，   由于市场主体之间存在明显的利益诉求可以整合效益价值与公正为实现恰当的公司管控由空间对市   ，促使公司在宽松的制度环境中更   ，。，   从公法。排除不必要的行政干预种与妥协相比更不符合信念的实践 ② 在尊重市场规律的基础上价值尽量还权于公     是因为公司在参与共同体生活的过程中与，公司的自我实现总会受到来自外界的干扰而引发自我与他我的利益矛盾一，从私法的角   适当的公司管控体制   的驱动是公司本能外化的持久动力差异并确   ，   。对公司进行适当的管控之所以必要自然人扩大自治范围，：借助登记备案确保法定代表人的公示性，保障营业自由意味着限制行政机关的权力，人员流动和资本流动的   、公司营业自由的实现有赖于两方面的举措使公司能够按照自己的意思决定经营所涉事宜，   营业形式选择、   。保障营业自由意味着加强公司章程的自治作用，营业地点、   、同时在具体制度层面建立营业自由的法律保障体   ，从而使原则性的内容得以贯彻落实，营业内容、但尚   ，通常包括准人层面的营业自由， ① 公司法改革应在理念层面将营业自由作为基本原则和基本要求在具体制度设计层面司个宽泛的概念组织层面的营业方式立营业自由的公司基本权利属性度一在保障公司营业自由方面已有明显进步经营层面的内部治理结构和外部交易选择的自由；自由等等系，一体化潮流的需要。第三   ，   以欧洲国家公司法中的营业自由为   。哲学研究》２０１２年第６期   。  １６７ ？   ？中国社会科学年第２０１５１２改革公司的设立登记制度事实记录和事项公告这，   期，一公司上市的核准制为注册制供良好的市场支撑（六一职能可以委托中介服务机构进行公司登记，并通过构建多层次资本市场的方式纳人监管，，并可以建立发行豁免制度，规定公司淘汰程序以督促公司依法规范经营，。言，，自治型般来说、管理者员工、，，、。、，治理结构，，审核制度的市场化改革，供清偿，在公司法层面。会对持股股东、。，自由裁量空间，；执行效率较低等问题，并建立有效的救济程序、  １６８   ？？怀克、公司   ，。   如且公司申请   一关于强制退市。，规则   ，我国   无法给予上市公司合理的预   我国强制退市制度应围绕准确度和效率   并就每，，一项标准做出明确的   尽可能地减少审查机关的     。中国自治型公司法的实现路径   现代经济社会对公司参与商事活动提出更高要求参见格茨，在形式条件方面明确退市步骤和程序四？自愿退市涉及。在实质条件方面建立多元化的退市标准定性或定量规定 ① ，投资   ，并要接受法院的司法审查 ① 考虑到证券发行   为了给上市公司提供可靠的行为指南性做出修改   在债权人等利益相关者造成   在公司法中设置专门条款对自愿退市做出明确的程序性规定、，其中特别要注意对上   ，我国可为上市公司自愿退市建立具有操作性的统现有制度存在退市标准较模糊   、   。上市公司申请退市必须由股东大会多数人表决通过自愿退市应当向外部股东提   。对于退出市场的公司而   。许多国家都在公司法中对上市公司转变为非上市公司做出特殊规定德国公司法规定   可借此达到警示效果，我国目前尚无关于上市公司自愿退市的法律规定组织形式的变更、，债权人等利益相关者的基本权益能否得到保障者权益在自愿退市中被侵犯的可能性大大增加期   。通过科学的筛选保障市场竞争的公平公司退出市场可以分为自愿和强制两种形式市公司进行相关制度设计重大影响   ，   公司法必须严格设置公司并反向激励公司不断改善经营管理很大程度上有赖于退出机制是否科学合理股权结构审查权应在证监会与   ，明确各资本市场的层次定位；通过合理的安排保障被淘汰的公司平稳地退出市场公司股东一改革   ，严格的公司淘汰机制通常具有较强的威慑作用严格的公司淘汰机制还具有较强的保障功能，第四为公司的发展提   ，健全多层次资本市场间的转板对接机制为充分发挥公司淘汰机制的净化与激活作用公正。科学的公司淘汰机制   ）淘汰标准登记机关的职责仅在于   。新股发行应由实质审查向形式审查过渡。交易所之间进行合理分配将场外市场统去除公司登记的行政管理色彩克里斯蒂娜？温德比西勒：《，如信息化发展改变了传统的经   德国公司法》，第６６６页   。中国营模式要求公司以全新的方式实施经营管理，司建立更为有效的风险防范和控制机制求公司不断革新交易手段和交易技术的地方义在准人方面：方面公司治理结构欠缺灵活性，转让规则复杂固守一股一权的表决权分配原则 ① 在退出方面司法解散制度欠缺可操作性，遵照基本制度设计要求的前提下立法价值）之以公平理念达致共赢状态一的加快自治型。， “ 理想的公司法应该是。、风险防范行为矫正等手段维护交易安全、自治型公司法应当树立以下四个理念，所谓效益，既可能表现为数量的增加通过授权而非直接制定的提供高效便捷的交易工具的基础上，， ”  。；，应通过有效的激励机制等中注人一些合理性实现为终极目标益与公平的融合，。在效率中注入一些人道，见杨狄《：；弗兰克 ③ 阿瑟？？、伊斯特布鲁克奥肯：《   对，   。。 “ 公司法应在平   ③ 即公平价值的追求以效益价值的   ，，公司法应注重效   任何一妥善解决公司行为导致的负外部效应   方的行为同时鼓   ，导致许多采用不同投票权股权结构的创新型   ，阿里巴巴集团公司等不得不远赴海外上市上市公司股权结构创新问题研究济探讨》２０１４年第２期 ② 。 — 以阿里巴巴集团上市为视角》《，。（   参现代经     ）、丹尼尔平等与效率》，？费希尔王奔洲等译   ，用于指导主体以最有利于增加   将股东与利益相关者视为平等的公司关系主体：如百度在线网络技术有限公司， ”   。在尊重市场运行规律   ；为了给市场主体追求营利提供必要的人文关怀。由于股权结构创新方面的制度供给不足企业也可能表现为速度   ，效益价值的实现离不开公平价值的辅助都必须充分重视和维护他方的利益 ①   ：？公司法应赋予公司营业自由有限容量的市场资源配置与人类可持续发展各要素的系统整合二是公平相融理念并最终   ，鼓励公司最大限度地合法营利，   辅，即有效率地实现收益最大化保障主体降低交易成本的空间度对交易方式和交易程序设定科学的规则整体福利的方式行事   。它的备用条款赋予管理者以极大   ，并且为公司实际的签约提供便利，有赖于公司法在   进行全方位多层次的抽象性和规范性调整，理想的状态表现为效率与收益的有效结合的自由裁量权，   ，公司自   ，公司法的制度设计应以实现效益为逻辑原点和目标归宿具体而言。   存在诸如股权在股东表决权方面；这些问题的解决。，   在营运；   是因为公司节约成本的优势客观上需要法律的调整与保障通过规范引导，是效益优先理念，   实行严格的类型法定主股东股份回购请求权受限，些不适应   一债权人风险增大等问题、   要，以效益为基点的共享型均衡发展理念   ：公司法之所以产生才能充分展现，未能根据公司类型做出差异化处理，； ― 我国公司法表现出法定代表人限定严格等约束营业的强制性规范、愿退市机制空白（，公司组织形式的区分缺乏实质性标准，   要求公，金融产品创新提高了交易的专业化程度；面对这些变化。治型公司法的理论证成及制度实现   资产证券化扩大了信用风险；且因取消最低注册资本要求而引发资本虚拟化，自：，《公司法的经济结构》北京：华夏出版社，，第１７页１９９９年，   。第１１６页？   。  １６９   ？中国社会科学２０１５年第１２期   励公司为其享受的他人创造的正外部效应付费义务担负起更多的社会责任，三是安全关注理念司的存在需要以一本之财产基础；另。一方面公司法更应关注交易安全一般来说公司法的调整，，，，相对人如公司通过发行股份行为形成资   ，。公司法的制度   既注重适应意思自治要求的行为效率又关注   ，。公司与消费者、监督行为和大部分的内部权利处分行为应受   、相对于其他法律制度而言，、股东与管理层而且在股东内部。在公司外部，、   更股东与   也存在大股东与   。当每个主体都   不同利益诉求的主体之间的利益冲突不可避免，、则存在公司与契约   ，公司与国家之间的利益冲突、   ，   。公司制度隐含有更为复杂，不仅公司内部的股东与股东。公司与社区以经济人的心态参与活动时   ，以为具有灵活性和便捷性的公司行为提供有力的制度支   控股股东与非控股股东之间的利益冲突、   公有关公司组织体本身的内容在整个公司法律制   管理层与雇员之间存在严重的利益冲突、，组织体本身只是独立行为   关联交易行为等特殊类型的行为则应当由公司法规范、加多元的利益冲突的可能性小股东方面而基本上表现为市场交易行为的外部行为则应主要由合同法调整四是利益均衡理念、一。尤其是在交易信用逐步占据主导地位的市场环境中。公司内部的决策行为证券发行与交易行为雇员，，公司股东会通过选举行为产生董事会之组织机构等适应市场秩序要求的行为安全。公司法的行为法特性更重要而且往往与主体行为相联系，设计应当给予公司行为高度的重视持，系列成立之后的市场行为来加以证明的前提条件和基本依据度中只占很少部分鼓励公司对社会弱势群体承担道德     。相较于组织法。；由于   。单个主体的利益不可能在与他人权利和社会公共利益发生冲突的情况下得到实现？需要进行利益平衡通过事先规范不同主体涉及他方重要利益的行为以及事后矫正   。主体盲目自利的行为平衡各方利益益和社会公共利益的实现。为此分信任当事人的谈判协商能力引导性规范。   ，，促使个体在追求个人利益的同时不妨碍他人利   对于通过契约能够解决的利益冲突，   公司法应充，仅在行为指导和范本提供意义上做出不具强制性的   ，对于那些不可调和的利益冲突，公司法应采取适当的强制性规范手段   ，在尊重市场主体意思自治和营利要求的基础上进行失范行为的矫正和盲目行为的约   束，从而形成个体利益最大化和社会整体利益最大化的双赢局面（二）立法内容由于历史的原因法》的规定。？一主体平等的全覆盖式公司法律框架结构   我国现行的公司组织分别由，《公司法（，，、《公司法》、《   中外合资经营企业的有些规定并不能完全适用于中外合资企业   ）的规定只有董事会股东会是公司的必设机构规定可以由公司在董事长   ？》公司机关中外合资企业不设股东会，  １７０ 、如对公司管理机构东人数为两个以上时》，和《外资企业法》调整或外资企业法内外统：   。；。，按照《中外合资经营企业法》 而根据《公司法》的规定对于公司的法定代表人执行董事和经理中自由选任；而根据《，   当股，《   公司中外合资经   中国自治型公司法的理论证成及制度实现   营企业法》规定不样一的规定中，任何。享受的权利义务和承担的责任也不同，内部的身份立法当前只有董事长才是法定代表人 ① 不同类型的公司因适用的法律   ，，阻碍了法制的统一性不利于公司的发展，这种区分立法的条件已经不存在，一   公司立法上的多法并存和公司。一。方面   。   在社会主义市场经济的大环境，个公司实体及其参与者都有权享有公平公正的法律待遇中的外商投资企业大多采用公司组织形式法过程中逐渐减少其他法律部门各司其职共生效应的基础保障保护营利、，而不是限制或阻止私人交易活动（三）一为此。些超国民待遇立法技术马克斯表现之相互配合的基本前提、，新一？一，形式主义是，社会过程的可预测性，实情境都能找到相应的法律规则法要求公司法应体系完整，一。、可计算性有效益性、，就出资方式来说，《而；概念准确、，制度合理、必须实现报审查批准机关审查批准定缴纳所得税后，《 ② 参见王保树 ③ 参见马克斯 ④ 参见肖厚国：？：《而；中外合资经营企业法》一：《儒教与道教》民法法典化的价值，、   公司法不，王容芬译《，，模式与学理》，《实物知识产权、、：   。、工业产权   、土地使用   规定合营企业获得的毛利润职工奖励及福利基金而；中国法学》北京、般内资公司没有作此要求利润的分配方式和比例可以由股东协商公司法律形态结构改革的走向》韦伯《，   理性化的公司合营各方签订的合营协议，展基金后的净利润根据合营各方注册资本的比例进行分配金和公益金的概念，   。实物，另外。扣除合营企业章程规定的储备基金，因此。相对于其他法律。公司法》认可的出资方式包括货币于企业利润的分配和扣除   法律的命令，   所有可以想象到的事，认可的出资方式仅有现金权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产，   着力于人，而且直接以创造社会财富作为自己的使命中外合资经营企业法》《致性正因如此。以使秩序得到有效的保障逻辑清晰、一   从而保证了个人和团体在相对宽泛的自由制度里活但直接以市场经济活动作为规范对象章程   。   切现代法律的重要特征 ③ 形式主义的主要公司法还是社会实践经验总结的感性内化的产物、   、将内外资公司进行统合立法 ② 取消给   。合同致   理性提升与感性内化高度融合的设计线路：韦伯认为和场地使用权一   轮公司法改革应致力于扫清自治型公司法运行的地并使之可以预料自己行为的法律后果 ④ 根据这种法律 ①   公，公司   。而且是公司法系统内规则协调，同时对所有的投资主体给予相同的法律保护，与伦理的说教才严格区分开来，实践   ，这不仅是公司法与   ，就是法律体系规范之间各个要素互相联系及内部的和谐的行为或某动一消弭基于所有制所产生的身份鸿沟予外资的方面   且有关外商投资公司的特殊规范已经在修，法所确认的公司法律形态及其相应规则应当具有足够的私法纯度，一在市场作为资源配置机制的地位由基础性上升为决定性之后。司法应当承担的责任是鼓励投资缘障碍另；《、，   对。按规   企业发   公司法》   中只有公积年第１期   。   。２０１２商务印书馆现代法学》，   、１９９５２００１年，第１５４页年第２期   。？  １７１   ？   。中国社会科学２０１５年第１２期    将经过实践证明行之有效的制度上升为法律规范相长可以真正实现理论与实践的相成   ，   。（四立法范式）：技术性与伦理性并重的规范配置   公司法规范主要表现为技术性规范民法制度的重要区别之，这是以公司法为代表的商法制度不同于   公司法律规范应最大限度地满足市场经济的内在要求一。从而体现出高度模式化和程式化的规则体系感知因素因此不可避免地会加入，粹的技术性规范还包括，一一但由于掺杂了立法者对经济规律的   ，些主观判断因素。因此公司法条文绝非纯   ，些充满人文色彩并符合基本伦理要求的社会规范不仅作为技术性的公司法律规范不能违背基本的社会伦理道德要求容构成也应包含，一些伦理性要求的规范予公司伦理道德建设应有的重视之外。加呈正比例关系一定的义务和责任五立法模式）：等多种因素的差异性所致。。：以股东利益为导向的单就单一型公司法而言公司制度的弊端逐渐显露，内部人控制   型公司法和以利益相、经济文化、 ” ；、宗教   是投资者实现利润最大化目标的工   随着经济社会的发展。片面追求效益容易使公司沦为单纯的谋利工具：重股东利益会使职工不具归属感而产生离心力模式会导致一制度设计以保护股东的利益为核   ，美国公司制度是比较典型的效益导向型公司立法 “ 应当和社会财富的增   不同立法模式是由揮层次的政治公司被定性为个人和财产的组合形式，   公司追股东与利益相关者利益兼容的包容性制度体系   关者为导向的参与型公司法心任务，；；，美国   过分注   以提高决策效率为目的的集权管理   现象的出现并诱发道德风险。为了弥补这些缺陷，   美国公司法不得不通过不断完善公司治理的方式持续地对传统的公司立法模式进行修正就参与型公司法而言，制度的设计综合考虑利益相关者的利益础对个体获利的前提性条件司关系网络之中直接影响。公司债权人，、利的环境条件  １７２    ？在公司社会的情境下，。职工   。   重视社会基投资者切切实实地生存于公   其权利的享有和利益的实现均受到其他公司参与主体之行为的   因此、，公司法应当以追求共同利益的最大化为目标消费者等利益相关者的福祉，，，较之个体     通过增进为股东个体利益最大化创造有     。由于当今世界经济？。，公司的共同利益是股东之个体利益得以实现的前提和基础利益具有优先性   ；   。公司法的立法模式主要有两类。   公司法的内；要求公司的行为除了不违反法律的强制性要求   ，求营利的行为应当同时有益于社会的进步和人的全面发展具   即我国自治型公司法的制度构建应当给   公司在享用社会资源创造利润的同时必须对社会承担（。也不得违反经过长期的积淀和升华而逐步形成的商业习惯和商业道德规范，   ，一体化运作，经济危机和经济波动的影响范围越来越广，   交中国自治型公司法的理论证成及制度实现   易模式和交易产品的复杂程度越来越高一疏的理想状态用，   加之市场监管体制本身难以达到百密而无所以依靠单纯技术性的法律并不能起到完全有效且全面的规范作   尤其是在我国经济迅速转型的发展阶段。失的情况既不受自律机制的约束，响了经济增长的速度和质量的股东之利益诉求性，，扬弃其弊端（六立法资源），辨析吸收公司法两种立法模式各自的优长并     。   公司法框架外法律制度的合理借鉴：我国自治型公司法目标的达致，还有赖于公司法框架外的合理制度借鉴是对与公司制度极为相似的信托制度之内核要素的合理借鉴左右出现的用益制度益安排（Ｕｓｅ而向上位阶层者缴纳税金展后，，，，，同时又可保有土地之上的利益。为是信托制度的衍生发展，虽然就产生时间而言皆体现出较强的信托理念一。个明显的发展趋势是髙程度的灵活性（第３版）》和。１９９４投资组合理论为基础年颁布的实现利益最大化，，《率。，   信托制度和公司制度并非，统一，美国，谨慎投资人法》１９９２第８３页：、美国、日年发布的不再以单个的投资作为评判标准   规、本等国获得   《   信托法重述。，，有效     而是以现代这不仅有助于受益人   而且有利于在不同受益人之间保持平衡 ① 面对诸如此类的变革。，《   ，   主要是通过吸收商事信托之受托人行为规则的合以提高公司经营的弹性和管理的效   ，   技能需求等因素为管理者设、同时允许公司章程在此基础上做出加重或减轻的规定参见徐卫还是从权利的架构   确立的谨慎投资人规则定注意义务和忠实义务的基本内容以及违反义务的责任 ① ，甚至在某些方面可以直接视   ，因此在英国，自治型公司法应当根据公司经营范围，   种权   商事信托围绕受托人义务的弹性化改革追求更改良公司经营管理者的权利义务安排具体而言世纪   该项制度经衡平法的发   。确立信托投资多样化的风险管理规则公司制度可以从理念上加以借鉴，一信托较之公司具有破产隔离功能例如在受托人注意义务方面地克服了之前谨慎人规则的局限性理内核，制度设计灵活等方面的制度优势、１３尤其     。作为同是资产经营管理的顶层制度设计避税负功能，   英国下位阶层者无须因土地占有或所有权移转然相对较晚产生的公司制度无论是从运作的模式上，抑或责任的承担方面较快发展信托源于英国。是为了规避当时英国的封建土地制度而产生的逐步演化为现代信托制度同时产生上）通过用益制度的产权设计。   极大地影   我国自治型公司法的构建既要尊重作为投资者创建出适合中国需要的公司法律制度体系，，又要考虑到特殊经济发展时期所存在的相关者利益侵害之可能   ，并对其通过强制性规范加以防范，   企业在经济运行中存在着各种伦理缺也没有健全的信用信息体系的制约，为此。，信托受益人利益保障机制研究》，上海。：，将义务衡量标准客观化同时，   ，在评判行为是否违反   上海交通大学出版社２０１１，年   。？  １７３   －   ，中国社会科学相应义务时   年第１２期２０１５，应当以管理者行为的过程而不是行为的结果为标准定情形下授权第三人代为处理公司事务（七立法续造）自治型会自动显现以满足多层次的专业性需求，而且见未来可能发生的各种情况，础上不断完善已有的规则目标的实现离不开法律的续造工作法律自制定完成之日起法解释效方法，自治型。公司法司法解释（二）》。（大会解决时）。及时回应市场经济的现实需求公司法促进效率、因此，。同时司法判例对公司法续造的作用也应重视十批指导性案例，法院才会受理有关诉讼，是对投资者设立而是，一、，，，   明   且应，实则保护   经营公司之自主权   种以内涵于既定法律   应确认并深化立法原意，，，   并   致力于发挥通过规范   一   。。最高人民法院于２００年印发１，截至２０《关于案   年４月共发布   １５。复杂的公司纠纷中的个别现象，在一，定程度上具有统司解散请求权；法人人格被否认；９：指导案例号买卖合同纠纷案，８。   但由于且仅涉及错综   ，号公司解散纠纷案，，，   但涉及股东的公   涉及股东怠于履行清算义务导致公司   指导案例１０号公司决议撤销纠纷案案例１５号买卖合同纠纷案法律适用的功能所以指导性案例制度或许能够解决具体的纠纷，指导案例一没有关于不参照的后果规定四个有关公司法的指导性案例分别是 １７４  最高人民法院颁布的   其中包括四个有关公司法的案例 ① 这些指导性案例凝聚了法官   没有明确指导性案例具有判例的效力   ？，确立具有中国特色的案例指导制度在审判实务中积累的智慧和经验？，法律解释还应逐步体系化，体的解释保证公司案件裁判结果的普遍公正，   尤其是司公司法的法律解释应当符合立法原意，在此基础上。保护自由的功能例指导工作的规定》（可以通过条文释义和规   ，例如。考虑到法律解释并非形式逻辑的简单演绎之立法旨意为其依据的价值判断 ① 法律解释，此规定表面上看是限制少数股东提起解释公司诉讼的权利公司主体的存续性以及多数股东的投资权益利的尊重并在法律实施的过   中对股东可以请求司法解散公司的情形做出具体规定确只有在纠纷和僵局无法通过股东当注重调解，它不仅是科学诠释现有不同类型规范之意旨的有   则填补为市场主体的自由提供行为依据和利益保障《   公司法制度价值   。而且是应对活跃市场经济之频繁创新的有力手段，自治型。就直接反映市场运作规则的公司法而言。   。   公司法才能在尊重立法权的基便产生了对法律解释的客观需求的重要性更是不容忽视），充分发挥既定的价值引导功能，也无法有效预   ，法律甚至可能在颁行之初就已经相对落后于现实社会唯有通过有效的实施适用且持续的规则更新程中与之形影相随   其蕴涵的深刻理念价值并不，立法者不可能对经济实践的方方面面了如指掌，   。法律解释与司法判例的作用提升   ：公司法在完成制度建构尚未实施适用之前。允许管理者在特   ，，涉及董事会决议的撤销涉及公司之间人格混同引致连带清偿责任   。；指导     中国自治型公司法的理论证成及制度实现无法落实和形成规则新的市场经济约束机制，如此。不具有普遍性地解决问题的长期效果，   为了应对不断变化革。先例对之后同类案件审判的指导作用应当常态化来一并且形成相应的   ，法官在进行审判时可以充分利用自由裁量权，之源以最能为社会公众所接受且最有利于利益平衡的方式做出裁判涵的同时确保司法智慧的延续（八）立法协同：行的保障性法律基本法体系中为规则辅助，调整市场经济运行的法律是分别承担不同的功能与使命旨在追求实质公平与结果公平寓宏观性于微观性之中一，，。，个庞杂的体系，经济法是市场经济运   ；商法则是市场经济运行的基本法；也需要保险法更有赖于证券法的完善作为规则保障证券法是公司法有关规则的细化和延伸、破产法、内部治理结构、如公司存在及运营的基础对外投资行为等规制均有所放宽、，员的基本行为提供原则性的依据。实现与公司法律制度的无缝对接，场行为功能。。其次再次，信息披露责任全面地披露制，，，。。首先：证券法的作用在于引导推进证券发行注册制鼓励、，，通过及时，以促进公司在高效五 “ ，   证券法。全面的规则完善、确立示范证券法的理念、、，而是一   ，   证，在公   。   种兼具供促进有利于实现生态平衡的市   为交易相对人的投资决策提供可靠的依据，此类问题仅靠   、。复次，   落实公司对公司的各项情况进行及时，即给予资本市场主体更多的自主权利诺斯认为，改善投资者权益保护环境通过建立信用信息公示系统化事中和事后监管   ，   充分发挥市场本应有的自我选择与自我协调，以适应金融机构业务多元化发展的监管需要的转型。考虑到资本信用向交易信用过渡的重要现实完善上市公司退市制度，对公司设   但也引发了不少担忧资金关系事实上并不是单纯的供应与需求关系求特性的往复关系，不可能对市场上各类交易行为进行规范券法的修改至少应在如下几个方面做出回应，   经过几次修因为公司法的立法重点在于为公司的组织框架及成   应当在自身的调整领域内充分发挥动态性规范的功能司与投资者之间，认缴资本制下债权人权益的保护等问题公司法自身无法完全妥善解决   在商法这   。订的公司法已在多方面表现出从管制型公司法走向许可型公司法的倾向立条件。   ，   票据法的完善作、与公司法存在依附关系，   由，   民法是市场经济运，为市场主体最大限度地合法营利提供规则导引公司法占据主导地位，一其中为市场主体参与交易提供主体性制度支持，在扩展规则内   公司法与相关法律间的同步完善   各个不同的法律部门组成，，通过寻找法外     。公司法与市场经济密切相关行的前置性法律，，。。最后，、准确   、建立功能型监管体   同时实现由硬性规范向柔性规范   充分发挥自律组织的监管功能自由环境中创新发展   强，   。结语   有效率的经济组织是经济增长的关键 … … 有效率的组织需要在制度   ？ １７５    ？中国社会科学２０１５   年第１２期上作出安排和确立所有权以便造成近社会收益率的活动 ” ，奠定了坚实的制度基础，能够方便、。，为了实现中国特色公司法的梦想，   是推动现代经济社   制度的设计应当尽   。快捷地进行交易司的组织和行为规则的达成功能。，   。自治型公司法的意义不仅在于改善公   在投资形式日趋复杂化以及主体需求日渐多样化的情形下。，革拉开了序幕。，北京：诺思中国法治的现代化无疑包涵公司   、罗伯斯华夏出版社，？托马斯１９８９，一轮中国公司法的改   不仅可以助推中国法治梦想的顺利实     。〔？，１中国公司法良好的制度设计道格拉斯因此   。现代公司法也负载了推进市场经济发展和实现法治   ，也可引领世界公司制度的发展译，始于２０３年底的公司登记制度改革为新。作为社会   ，应对传统的单纯以效益优先为驱动的财富增长方式进行适   从某种意义上说国家的双重制度价值   ？，使市场主体   ，公司纯经济性的组织体内应容纳更多的经济民主制度的思想萌芽法的现代化 １７６  这种共识的基础即是自治型公司法的   以促进社会整体财富的增长，公司治理是社会治理的重要组成部分 ① 加强中国公司制   更在于实现公司组织作为社会结构稳压器和调节器的公平目   ，财富主要创造者的公司当更正。，因为其通过提供示范性的公司制度运作模式从公司与社会良性互动的愿景表达来看？，也应符合制度自身发展的逻辑规律，必须寻找制度设计上的共识设计理念及其制度表达，将个人的经济努力变成私人收益率接   中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》为我国公司法的改革指明了   度的辐射作用现，为了使公司本有的功能得以发挥。可能地契合经济社会实践的需求方向种刺激 ① 作为有效率经济组织典型代表的公司。会不断完善发展的中坚力量《一年，：责任编辑《：刘鹏西方世界的兴起第１页   。一责任编审新经济史》：，赵磊〕 厉以平、蔡磊   中国社会科学（８）年第１２期   ２０１５   Ｔｈｅ  Ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌ Ａｒｇｕｍｅｎｔｓ ａｎｄ  ＩｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌＲｅａｉｚａｔｉｏｎ ｏｆ  Ｓｅｌｆｇｏｖｅｒｎｉｎｇ Ｃｏｒｐｏｒａｔｅ－ｌＬａｗ ｉｎ Ｃｈｎａ Ｚｈａｏ  Ｗａｎｙｉ ａｎｄ  Ｚｈａｏ Ｙｉｎ  １５６  ？   ？ｉ   Ｔｈｅ  ｕｔｍａｔｅ  ｏｂｅｃｔｖｅ  ｏｆ ｔｈｅ  ｎｅｗｒｏｕｎｄ  ｏｆ  ｃｏｒｐｏｒａｔｅ  ａｗ  ｒｅｆｏｒｍ  ｎＣｈｎａ ｓｈｏｕｄｌｉ  ｉｊ  ｉｌｉｌｂｅ  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